外商直接投资对青岛市本土企业技术创新能力影响的实证分析.pdfVIP

东科技大学 学 _。i。 第201157年卷12第月6期 VDOecI．127015No6 外资因素的测度选择外资企业的绝对规模或相对份额，并没有深入考虑外资企业 的生产效率和技术效率变 动的因素。 现有的相关文献对外资在东道国的存在侧重于外资在 “量”方面参与的测度，对于外资 “质”的变动所产 生的影响没有给予足够的关注 。本文拟用数据包络分析的Malmquist指数效率分解作为衡量内外资企业创 新能力变动的代理变量，并且在产业关联的实证分析框架内采用面板数据和联立方程模型的估计方法考察 外资对本土企业创新能力的影响。 二、研究设计 (一)严业关联及效率分解 从产业关联的角度研究外资对本土企业创新能力的影响，一是可以为影响机制的考察提供更为坚实的 微观基础，二是可以深入分析对本土企业创新能力影响的具体某一方面。根据中国2007年的投入产出表判 断本文所研究的28个制造业行业关系最密切的上下游行业，①根据一个行业与上下游行业之间的投入产出 流量所占的比重选择与该行业关联最为密切的上游行业和下游行业 。② 选择关联最为密切 的上游行业外资 企业的全要素生产变动、生产效率变动和技术水平变动，分别作为衡量上游行业外资企业通过前 向关联 (tech—Jbr)对本土企业创新能力影响的因素。选择关联最为密切的下游行业外资企业 的全要素生产变动、 生产效率变动和技术水平变动，分别作为衡量下游行业外资企业通过后向关联 (tech—bac)对本土企业创新 能力影响的因素。选择该行业外资企业的全要素生产变动、生产效率变动和技术水平变动，分别作为该行业 外资企业通过水平关联 (tech—fdi)对本土企业创新能力影响的因素。 用外资企业和本土企业的固定资产净值和全部从业人员数量作为投入，工业总产值作为产出，采用数据 包络分析的Malmquist指数效率分解方法得到外资企业和本土企业的全要素生产率变化率、生产效率变化 率以及技术效率变化率。分解得到的全要素生产率变化率等于效率变化率与技术变化率的乘积。数据包络 分析样本的容量要求较低，而且可以准确地区分技术进步与效率改进，从而可以得到一个相对更为准确的结 果。数据包络分析的缺陷在于它是一种数学规划方法而非统计计量方法，它不能识别随机因素的影响。本 文拟将数据包络分析得到的内外资企业效率及技术变化率，作为衡量内外资企业技术创新能力的代理变量 放在计量 回归模型中进行实证研究。 (二)理论分析及实证研究框架选择 水平关联、前向关联和后向关联是本文实证研究重点关注的主要解释变量。除此之外，对于行业技术本 身的内在增长路径，本文通过加人时间趋势项 (trend)对这一因素加以控制。一个行业中的国有企业所 占据 的位置反映了政府对该行业的干预程度，反向衡量了市场机制在该行业资源配置中的作用，这种制度安排状 况在一定程度上也会影响到本土企业的生产效率，本文通过加入国有企业产值 占所在行业工业总产值的比 重(nati)作为控制变量 。一个行业竞争越激烈，该行业 的技术创新可能越频繁，企业的生产效率越容易改 进 ，本文用行业的企业数量(quan)衡量该行业的竞争程度 。 对于外资企业通过水平关联、前向关联和后 向关联对本土企业创新能力的影响，本文通过估计方程 (1) 进行经验研究。 tech d、=== 4- ×tech _ — fdi+ ×tech—Jot+ ×tech_bnc+ ×trend4- 恳×nati-4 ×ln(quan，)-4 ，-4ut+si (1) ① 投人产出表反映的是行业问的投入产 出关系，对于一个特定行业而言，密切关联的上下游行业 比较稳定，不会随时间而发生变动 。 ② 关联最为密切的行业 内的外资企业通过垂直产业关联对陔行业本土企业产生的影响起主导作用。 徐萍萍。等 JournaIofShandongUniversityofScienceandTechnology 外商直接投资对青岛市本土企业技术创新能力影响的实证分析 纂 i疆lS ien0e8 tech _ d表示本土企业的技术创新能力，分别用本土企业的全要素生产率