第二讲 方案变迁和经济发展.doc

第二讲：制度变迁和经济发展 1经济增长和制度变迁 研究制度的重要性： 技术潜力的发挥决定于制度，经济基础决定于上层建筑，上层建筑也会反作用于经济基础 经济发展的过程也是制度变迁的过程 例子：交易制度的变化—原始人躲在树后 (为何躲在树后？)，庙会，墟集，日中为市，市 变化的原因：经济剩余和交易的频率的增加。 什么是制度： 一套由人制定出来的，规范人们互动行为的规则。如市场制度：交换的地点，交换的原则（双方同意，等价交换），交换的中介。 制度的俩个层次： 组织：三权分立、市场、学校 价值、精神 制度的两种形式： 正式制度：经政府制定的，如法律； 非正式制度：社会上自发产生，并为大家共同遵守的，如乡规民俗 制度一词的两个内涵： 制度安排：婚姻制度（父死子继、兄终弟及；一夫多妻、一妻多夫，一夫一妻） 制度结构（原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会，。。。） 为什么需要制度：(人为何要制定出制度来规范人类自己的行为？) 人生活在一起才需要制度，鲁滨逊不需要制度 荀子在谈到“礼”的起源时，提出：“礼起于何也？曰：人生而有欲，欲而不得，则不能无求；求而无度量分界，则不能不争。争则乱，乱则穷。先王恶其乱也，故制礼义以分之，以养人之欲，给人之求；使欲必不穷乎物，物必不屈于欲，两者相持而长，是礼之所起也”（《荀子 ? 礼论第十九》）。 直接原因：人们在一起有好处，可以使每个人的效用增加 每人一生中生产和消费的不一致性 生产和生活中风险的存在 规模经济：部落有利于抵御野兽和其他部落的侵袭 专业分工：每人效率的提高 上述功能主要经由组织来达到 间接原因：人在一起会产生问题：协调、防止搭便车、减低交易费用 不同人与不同人，不同人群与不同人群间相互协调的必要，集市的时间，交通规则 防止搭便车的必要，如原始社会中的禁忌、鬼神 减低交易费用的必要，如原始社会中的报复行为（为何要报复？）现代社会中信用 意识形态是最重要的减少交易费用防止搭便车的制度安排 定义： 反映社会需要和个人、组织、阶级或文化的愿望的思想总和（The body of ideas reflecting the social needs and aspirations of an individual, a group, a class, or a culture.） 意识形态是政治、经济或其它制度基础的一系列主义或信仰（A set of doctrines or beliefs that form the basis of a political, economic, or other system.） 意识形态经济学： 意识形态的三个特性（North）： 意识形态是一种世界观（理想的社会） 意识形态是一种价值判断 （判断好坏行为的信息节约的工具） 意识形态和经验不一致时，意识形态会改变 意识形态的功能在于减低搭便车，但是意识形态为何能达到这个功能？诺斯认为是非理性行为。（例如投票的行为） 意识形态是一种人力资本。（像欣赏古典音乐的能力） 人有成为好人的愿望 意识形态需要发资源去获得是一种投资 意识形态相对稳定，资本的特性 意识形态的强度影响选择性激励的强度（内心自我的惩罚和奖励）。选举的行为。 意识形态是人力之本理论的一个检验 从人力资本的角度来看为何年轻人较易改变意识形态 意识形态具有外部性，政府投资于意识形态教育 道德、价值观念等也可以从同样的人力资本的角度来分析—教育的重要性，稳定的社会和流动性大的社会的不同 什么是最优的制度安排 制度集合：每种制度服务都有许多制度安排可以提供 如养老：原始共产社会、农业社会中的养子防老、现代社会中的保险 如市场交易的几种方式：原始人躲在树后、庙会、集市、现代市场。 如交易中介的几种方式：以物易物、贝壳、黄金、纸币、信用 产权安排：共有、私有 制裁：报复，法律 制度的存在和维护有成本，最低成本达到同一服务的就是最优的制度安排，最优的制度安排取决于需求密度、制度安排的效益、交易费用、意识形态和制度结构中的其他制度安排 需求密度：以货易货和货币的比较，市场的几种形态，躲在树后 制度安排的效益：圈地运动，新大陆发现后，印第安人的故事 交易技术：美国西部开发中，牧地产权的变化 政治体系和意识形态：奴隶制、封建制、民主 其他制度安排：报复行为和诉之于法 可选择的制度集合受到知识和政府政策的制约，例如产权制度。 怎样对待外国的制度： 扩大制度集合 外国的月亮不见得比较圆（不同的发展阶段、交易技术、和制度结构中的其它制度安排）（英美和法国及其他发展中国家的不同，日本－king maker，亨廷顿《文明的冲突》） 什么导致制度不均衡： 制度需求移动 人口增长：要素相对稀缺性变化，人的所有变为地的所有 经济增长：承担风险的能力变化,如原始游猎社会到农耕社会的变