滨海正达市场经营管理有限公司2013年私募债券2013年度中期受托管理事务报告.pdf

天津滨海正达市场经营管理有限公司 2013 年私募债券 受托管理事务中期报告 （2013 年度） 债券简称：13 正达债 债券代码：113001 私募债券受托管理人 渤海证券股份有限公司 2013 年10 月 重 要 声 明 渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”，即债券受托管 理人）编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的证明文件以及 第三方中介机构出具的专业意见。天津滨海正达市场经营管理有限公 司2013 年私募债券受托管理人对报告中所包含的相关引述内容和信 息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和 完整性作出任何保证或承担任何责任。 本期发行人发行的私募债券已在天津股权交易所备案，天津股权 交易所不对本公司的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及私募债券的 投资风险或收益等作出判断或保证。投资者购买本发行人发行的的私 募债券，应当认真阅读募集说明书及有关的信息披露文件，对发行人 信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析，并据以 独立判断投资价值，自行承担投资风险。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 为天津滨海正达市场经营管理有限公司2013年私募债券受托管理人 所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何 作为或不作为，天津滨海正达市场经营管理有限公司2013年私募债券 受托管理人不承担任何责任。 1 目 录 重 要 声 明 1 第一章 本次私募债券概况3 第二章 发行人2013 年度上半年的经营情况4 第三章 发行人2013 年度上半年的财务状况及资产状况5 第四章 本次私募债券募集资金的使用情况9 第五章 发行人本次私募债券本息的偿付情况9 第六章 本次私募债券担保情况9 第七章 债券持有人会议的召开情况 10 第八章 负责处理与本次债券相关事务专人的变动情况 11 第九章 其它重要事项 11 2 第一章 本次私募债券概况 一、本次私募债券的备案情况 本期私募债券已在天津股权交易所进行备案，备案日期为 2013 年 6 月 19 日，备案文号为“天交所债备字【2013 】2 号”，私募债券备案发行规模为人民 币5000 万元。 二、本次私募债券的主要条款 1、本次私募债券的名称：天津滨海正达市场经营管理有限公司 2013 年私募债 券； 2、本次私募债券的简称及代码： 13 正达债、113001； 3、本次私募债券的发行规模：人民币5000 万元； 4、本次私募债券的票面金额：每张100 元； 5、发行价格：每张100 元； 6、债券期限：24 个月； 7、票面利率：8.3%/年； 8、还本付息的期限和方式：到期一次还本付息。 9、起息日期：2013 年【6】月【22】日； 10、付息日期：2015 年【6】月【22】日； 11、到期日期：2015 年【6】月【21】日； 12、兑付日期：2015 年【6】月【22】日； 13、担保情况：本期债券由天津市汉滨投资有限公司提供全额无条件不可撤销的 连带责任保证担保； 14、本期债券由天津市汉瀛科技企业孵化器有限公司承诺在债券到期日前第十五 个交易日以如下约定价格向全体债券持有人收购所持有的全部该债券。 15、募集资金用途：本期私募债券发行所募集资金扣除发行费用后将用于发行人 对汉沽市场进行改造、新建大型超级市场，剩余资金用于补充流动资金； 16、债券受托管理人：渤海证券股份有限公司； 3 第二章 发行人2013 年度上半年的经营情况 一、发行人的基本情况 名称：