结算业务培训材料汇编.doc

上市公司证券登记存管 业务培训资料汇编 （2011年版） 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2011年7月 目 录 第一章 证券登记结算机构介绍 1 第一节 历史沿革 1 第二节 公司宗旨 1 第三节 基本职能 1 第四节 组织架构 1 第五节 业务概况 2 第二章 证券登记 4 第一节 证券登记概述 4 一、 证券登记的概念 4 二、 证券登记的作用 4 三、 证券登记的分类 4 四、 证券登记的模式 6 五、 证券登记业务要点 6 第二节 证券初始登记 7 一、 首发登记 7 二、 非公开发行证券登记 7 三、 配股登记 8 第三节 证券变更登记 9 一、 集中交易变更登记 9 二、 非交易变更登记 9 第四节 证券退出登记 10 第五节 股票转板登记 11 一、 主板、中小板或创业板股票转代办股份转让系统 11 二、 代办股份转让系统、报价股份转让系统股票转主板、中小板或创业板 12 第六节 历史遗留问题的处理 12 一、 D字头账户 12 二、 实物股票 13 三、 待确认股份登记及红利申领 13 第三章 股份管理 15 第一节 股份性质管理 15 一、 股权分置时代的股份性质分类 15 二、 股权分置改革后的股份性质分类 15 第二节 股东类别标识管理 16 一、 股份持有人类别登记的必要性 16 二、 股份持有人类别标识的分类 16 三、 股份持有人类别标识登记的途径 16 四、 股份持有人类别标识登记的修改 17 第三节 限售股份管理 17 一、 高管股份管理 17 二、 限售股份解除限售登记 19 三、 股东追加承诺股份限售登记 21 四、 垫付对价偿还 21 五、 限售股转托管 23 六、 个人限售股转让征税管理 23 第四节 股权激励股份管理 28 一、 现状与基本模式 29 二、 法规介绍 29 三、 业务流程 30 第四章 证券登记相关服务 33 第一节 权益分派 33 一、 规则介绍 33 二、 网上办理流程 34 三、 网下办理流程 36 四、 注意事项 36 第二节 证券持有人名册服务 37 一、 证券持有人名册发送 37 二、 证券发行人数据查询 38 第三节 信息披露义务人数据查询 39 一、 规则介绍 39 二、 网上办理流程 39 三、 注意事项 41 第五章 发行人E通道介绍 43 第一节 发行人E通道定义 43 一、 历史沿革 43 二、 平台特点 43 第二节 数字证书使用介绍 44 一、 用户名与用户密码 44 二、 数字证书 44 三、 用户登录 46 四、 用户及数字证书管理 46 第三节 发行人E通道业务功能 47 一、 权益分派业务 47 二、 解除限售业务 48 三、 非公开发行业务 48 四、 不定期持有人名册查询业务 48 五、 定期持有人名册查询业务 48 六、 信息披露义务人数据查询 48 七、 股份托管分布信息查询 49 八、 股本结构查询 49 九、 高管信息查询 49 十、 股份冻结数据查询 49 十一、 限售/非流通股明细数据查询 50 十二、 股东大会业务 50 第四节 发行人E通道未来发展 50 附录 51 第一节 登记存管业务收费标准 51 第二节 登记存管业务咨询电话 53 第三节 相关法规、业务规则及指南下载地址 54 第一章 证券登记结算机构介绍 历史沿革中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）依据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50％的股份。总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。中国证监会是的主管部门。 中国结算 第三节 基本职能 按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定履行下列职能： 证券账户、结算账户的设立和管理； 证券的存管和过户； 证券持有人名册登记及权益登记； 证券和资金的清算交收及相关管理； 受发行人的委托派发证券权益； 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 中国证监会批准的其他业务。图1：中国证券登记结算有限公司图2：中国证券登记结算有限公司 截至2010年年末，深市证券账户总数为10000万户。其中，A股账户7986万户，B股账户100万户，基金账户1914万户。 截至2010年年末，深市登记存管的证券总数为1653只。其中，股票1351只，基金118只，债券108只，权证38只，资产证券化产品3只。 截至2010年年末，深市登记存管的股票股本总数为5181.52亿股、基金总规模为1190.55亿份，债券总量为7.8亿张，权证总量为27.94亿份，资产证券化产品总规模为0.11亿份。 第二章 证券登记 证券登记概述 证券登记的概念 证券登记的 证券登