上海浦东发展银行第三方存管系统用户操作手册.doc

受控·HSQI3-05/B0　　　　　　　　 文档编号： ( 密 级：机 密 上海浦东发展银行第三方存管系统管理平台1.0 操作说明书 引言 编写目的 本说明书给出第三方存管系统最终要实现的功能需求、性能需求、接口和用户界面需求以及属性、设计约束等，为下一步软件设计提供依据。 本说明书的预期读者为：技术管理人员、项目设计人员、项目开发人员、测试人员和用户等相关人员。 定义 无 参考资料 《业务需求规格说明书》。 任务概述 目标 假定和约束 需求规定 功能综述 管理类功能需求 管理类需求公共描述： 机构需求： 每个支行有虚拟行号，虚拟行号可以看出上级支行 对于管理菜单需要输入机构号的地方，通过虚拟行号做成树状目录结构，从柜员的操作机构作为树的根节点，往下展开，显示机构名称让客户选择，客户不用输入机构号 机构号不能重复。 券商信息里包含主办机构，除8888888机构外，某支行只能查询、统计所管券商，某网点只能查询、统计上级支行主办的券商 柜员需求： 柜员级别需要分管理员、授权操作员、一般操作员 柜员权限包括柜员能操作的支行，查询、报表可以统计跟该支行相关的数据，该支行主办的券商数据； 柜员菜单权限可以配置，柜员看到的菜单根据柜员的菜单权限动态生成 管理员可以修改所有柜员菜单权限，授权操作员可以修改自己和一般操作员菜单权限，一般操作员只能修改自己的菜单权限 需要登记哪些菜单需要授权柜员授权 柜员登陆系统输入一次密码，进入某个管理模块，未退出系统，再进其他模块，不需要重复输入柜员密码。柜员退出系统再进入，需要重新输入密码 菜单需求： 菜单的位置是可配置的，可以通过调整配置文件得到不同的菜单 每个子菜单采取交易驱动 日常管理 日常管理实际上是操作员的日常操作台，操作员在此操作台上完成日常的所有操作。此部分操作只允许在中心管理。 功能名称：交易监控 点击功能列表出现 输入： 1.可以输入券商编号、银行卡号、机构编号、起始时间、结束时间进行精确监控。 不输入条件则者操作员所管辖机构下所有的交易信息 当选择了机构编号后如果在”查询本机构”的方框中打勾。则只监控本机构的交易, 如果不打勾则监控本机构及下级机构交易信息。 输出描述： 通讯监控 功能说明：实时监控银行主机和证券前置机的通讯状态。 输入：无 输出： 主机状态：主机IP、主机端口、返回码、返回信息、状态 券商状态：券商编号、券商简称、前置机IP、前置机PORT、返回码、返回信息、状态 控制：还可以选择一个券商查它的通讯状态 功能名称：进程监控 功能说明：对unix端进程状态进行监控和管理。 输入：可以点开启，关闭按钮对进程进行关闭和重启。 查证券资金 功能说明：本功能是为了给操作员提供一个随时查询证券通讯状态而用的。发起一笔查证券资金的交易，来判断存管系统与证券的通讯情况。 输入：选择券商号、币种（默认人民币） 输出：后台返回结果 银行卡号是可配置的，在【系统管理】－＞【参数配置】下对应券商的 BankCustAcct参数数 查银行资金 功能说明：本功能是为了给操作员提供一个随时查询银行主机状态而用的。发起一笔查银行资金的交易，来判断存管系统与银行主机的通讯情况。 输入：币种（默认人民币） 输出：后台返回结果 银行卡号是可配置的，在【系统管理】－＞【参数配置】的 BankCustAcct参数数 系统管理 系统管理 系统信息 输入：无 输出：银行名称、系统名称、银行简称、上交易日、前交易日、初始化日期、归档日期、开户缺省权限、系统状态 参数配置 (1) 查询 输入:券商编号 输出:券商编号、券商名称、业务类别、参数标识、参数值、参数名称 控制:券商号可以为空 (2)修改 输入:参数名称,参数值 输出: 券商编号、券商名称、业务类别、参数标识、参数值、参数名称 (3) 新增 输入: 券商编号、券商名称、业务类别、参数标识、参数值、参数名称 输出: 券商编号、券商名称、业务类别、参数标识、参数值、参数名称 (4)删除 输入:无 输出:无 控制:根据券商编号,业务标识,参数标识删除一条记录 (4)删除 输入:无 输出:无 控制:根据券商编号,专户资金变动类别,券商账号,删除一条记录 交易市场 （1）查询 输入：交易市场 输出：交易市场、交易市场名称、股东代码长度、股东内码标志、股票内码标志、上午开市时