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外部性 完全市场竞争条件下价格机制实现的竞争性均衡隐含着两个假设前提：一是供给曲线要完全地反映产品的边际成本，一是需求曲线要完全地反映消费者的边际效用。当这两个条件不能满足时就出现了外部性。 外部性是某一生产者或消费者的行为对其他生产者和生产函数或消费者的消费函数产生的影响，是一种间接的影响，不通过价格机制反映。 ——如何处理外部性问题？ *科斯定理：由斯蒂格勒在《价格理论》一书中归纳 科斯第一定理： 没有权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但如果定价制度（市场制度）的运行毫无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律状况影响的。 在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响。政府只要清楚完整地把产权界定给一方或另一方，并允许他们把这些权利用于交易，就可以通过市场机制有效率地解决外部性问题。 即在没有交易费用的情况下，权利的初始安排向新的安排转变（交易产权）不存在代价和阻力。 以零交易费用假设为基础，指出在零交易费用这样一个理想的世界，产权制度安排对资源配置效率没有影响。 科斯第二定理： 一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。 在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。 权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。——两种权利调整方式：用组织企业或政府管制代替市场交易方式。 ——通过产权的初始界定来提高经济效率的可能性，同时也反映了相关经济主体通过产权来提高社会福利的限制条件。 科斯第三定理： 在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。也即：如果存在交易成本，没有产权的界定与保护等规则，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。 ——在交易费用大于零的现实世界里，如果政府选择了某种最优的产权初始安排，那么，经济主体之间的纠正性交易将变得没有，纠正性交易所需要的交易费用就能得到节约。该定理的假设是极为苛刻的，即政府能够成本较低地近似估计并比较不同权利界定的福利结果，同时它还假定政府能公平和公正地界定权利。 小结：科斯定理 科斯定理是关于产权安排、交易费用与资源配置效率之间存在着内在联系的定理。 第一定理：在交易成本为零时，权利的初始界定并不重要，否则，回答是肯定的。 第二定理：通过产权的初始界定可以提高效率，相关经济主体通过产权交易来提高社会福利存在限制条件。 第三定理：通过政府较为准确地界定初始权利，将优于私人之间通过交易来纠正权利的初始配置。 与科斯定理相关的定理 霍布斯规范定理 通过建立法律结构，使私人协议难以达成所造成的损失最小化。 （即使不存在严重的谈判障碍，人们也没有充分的理性在分享合作剩余问题上顺利达成一致协议） ——产权规则的两大原则：一是使私人对资源配置有不一致行为所造成的损害最小化；一是使私人在资源配置上达成合作协议的障碍降到最低。 波斯纳定理： 如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人。 在法律上，事故责任应该归咎于能以最低成本避免事故而没有这样做的当事人。（该定理的对偶） 政治科斯定理：（科斯定理对完全政治民主的解释） 德姆塞茨：当政治竞争的功能完好时，个人对从事政治活动的偏好不再与民主制度有关系，而政治竞争的功能完好无缺是指政治活动中的住处费用或交易费用为零。 诺思：政治活动决定产权制度的形成，如果政治市场的交易费用为零，最优的制度变迁将必定产生，并且它与政治禀赋的初始配置无关。非效率的产权制度产生的根源在于政治市场的交易费用过高。 维拉：在给定的诸如投票权、游说权等政治权利的初始配置下，并在给定宪法框架中，如果政治交易费用为零，最优的制度产出将会出现，并与政治权利的初始配置无关。 利伯凯普：只要允许政治市场进行充分的交易，即某一产权制度变迁的获利者补偿受损者，那么导致经济增长的制度变迁便会在一致同意中获得通过，并且这种通过与政治权利的初始安排无关。 （三）企业所有权与委托代理理论 企业结构与企业所有权 不完全契约与委托代理理论 微观上对企业交易费用的计量（威廉姆森）： 可以通过制度的比较来对交易费用进行测算，至于交易成本，只要比较出大小即可，不一定要算出具体数值。 如，通过两种制度安排的比较，若G是被选中的制度安排，那么它的交易成本C就会比其他制度安排小，其交易成本可根据C=βX+λ，其中β为参数向量，X表示影响组织制度成本的可观察的特征向量，λ为未被观察到的因素，如决策者估计组织制度成本时的误差等。通过实证分析，可得到G的概率水平，并可以通过定性选择模型加以检验。 该方法避免了对交易成本的直接比