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交易模拟试卷一（解析） 一 单选 (1) 提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。 A、有效性 B、稳定性 C、安全性 D、流动性 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：12 提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。 (2) 根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A、债券持有人 B、债券承销商 C、发行对象 D、发行主体 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：3 根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 (3) QFII不可以投资中国证券市场上的（）。 A、封闭式基金 B、权证 C、B股 D、国债 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：7 常识题，QFII即合格境外机构投资者，不可以投资中国证券市场上的B股。 (4) 通常情况下，可转换债券转换为（），因此它具有债权和期权的双重特性。 A、优先股 B、普通股票 C、基金凭证 D、认股权证 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：5 通常情况下，可转换债券转换为普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。 (5) 证券交易机制按时间连续特点可分为（）。 A、有形席位和无形席位 B、制定驱动系统和报价驱动系统 C、A股席位和B股席位 D、定期交易系统和连续交易系统 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：11 常识题，考察证券交易机制的种类。 (6) 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务，其注册资本不得低于人民币( )亿元。 A、1 B、2 C、3 D、5 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：8 考察证券公司经营不同业务的注册资本。 (7) 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融工具的权利。 A、金融工具市价 B、双方即时协商的价格 C、协定价格 D、卖方固定价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：5 常识题，考察买入期权的定义。 (8) 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。 A、时间优先 B、数量优先 C、客户优先 D、价格优先 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：22 各证券交易所普遍以价格优先原则作为第一优先原则。 (9) 我国证券交易所规则规定，股票单笔申报最大数量应当低于（ ）。 A、200万股 B、1000万元人民币 C、100万股 D、100万元人民币 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：31 股票单笔申报最大数量应当低于100万股。 (10) 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。 A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％ B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％ C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％ D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％ 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：42 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100％。 (11) 上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位的数字。 A、3 B、4 C、5 D、6 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：29 上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位的数字。 (12) 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。 A、委托订单的数量 B、买卖证券的方向 C、委托价格限制 D、委托时效限制 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：21 按委托价格限制划分，证券交易委托分为市价委托和限价委托。 (13) 目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的（ ）计收。 A、3‰ B、2‰ C、1‰ D、0.5‰ 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：44 目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的0.5‰计收。 (14) 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个