2012认可年会情况通报.pdf

于认可年会有 情况的通报 中国合格评定国家认可委员会于 9 月 19-20 日在北京会议 心召开了成立十周年的庆祝年会。本次会议回顾了认可工作十年来 走过的历程，取得的主要成就，同时也对发展中存在的问题进行了 汇总分析和通报，现将与认证机构健康发展有关问题的通报摘录给 大家，望各位审核员深刻领会且引以为戒。 一、 存在问题的通报 1、 认证机构现场审核存在的整体问题 1）文件审核有效性存在较严重问题，不能发现组织体系文 件中的严重问题；个别机构还发现产品类型完全不同的三类获证企业 的质量手册和程序文件完全相同的情况，文件审核流于形式。 2 ）对获证组织的证后持续监督不足，导致组织体系的持续 运行存在较大问题； 3 ）对组织的认证范围界定不准确，审核组能力不足； 4 ）现场审核的实际实施情况与审核计划及审核记录不符； 5 ）初次现场审核未覆盖组织的关键场所； 6 ）第一次监督审核超期； 7 ）获证组织的实际人数大于认证申请人员，认证机构未发 现此问题； 8 ）对于暂停认证证书的相信未上报； 9 ）认证证书地址与组织实际地址不一致； 10）在获证组织发现组织与咨询机构签订一揽子合同合同 金额很低，且包 认证费。 (11) 未对关键场所或关键过程进行审核，如施工企业的施工 现场、物业管理企业的项目部、食品企业的销售门店、生猪屠宰企 业的屠宰现场等。 12）审核计划、审核记录与实际不符，如擅自调整审核计 划，导致实施关键场所审核的人员不具备专业能力，且审核未体现 实际情况。 13）认证机构人员能力评价表 审核员的工作经历与实际 不符。 14）实施建筑施工企业审核的审核组专业能力由专家支撑。 15）同一名审核员审核的多个不同项目的审核记录相同。 16）审核档案中存在，审核时间涂改、现场审核记录签名 由他人代签，审核员不到现场等情况。 18）未对证书覆盖的全部产品进行审核。 20 ）OHSMS 审核过程未对造成企业重大安全事故的重大危 险源进行识别，EMS 审核过程未对重要环境因素进行识别及有效审 核。未对法律法规和其他要求识别的充分性进行审核，未对或正组 织法规要求的必备资质进行有效地核实。 21 ）审核记录普遍存在内容空洞、不能反映实际情况、无 追溯性的问题。个别项目甚至出现在看完全部档案后无法了解企业 实际生产什么产品的情况。 2 、认可委在专项稽查及确认审核中发现的获证组织存在的 主要问题 1）、组织体系文件方面的问题 1）、组织的体系文件不能满足要求：如不能提供包 质量手 册在内在的主要体系文件、不能提供组织文件清单中的主要作业文 件；质量手册等体系文件依据的标准为 ISO9001 ：2008 ；体系文件 中的内容与组织的实际情况无关； 2 ）、组织现场操作规程和检验文件无编制、审批，无受控状 态、无文件标号。 2 ）、组织体系运行方面的问题 1）组织管理人员对质量体系实施情况不清楚，不能回答一 些基本问题，提出请咨询机构来接待CNAS 评审组； 2 ）未实施内审或内审表格及内容与本组织无关； 3 ）未实施管理评审或对管理评审的输出未采取相应措施； 4 ）上次审核发现的不符合已关闭，但同样问题仍然存在。 3 ）、组织生产过程存在的问题 1）组织生产的产品无相应生产标准或产品生产标准失效； 2 ）生产现场管理混乱，半成品、成品、模具摆放杂乱、无 标识，生产环境脏乱，存在安全隐患； 3 ）无不合格品控制记录、无工序控制过程记录； 4 ）组织现场发现需要持证上岗的岗位由无证人员担任； 5 ）未能识别主要外包过程，也未采取相应