ok郝军证劵市场基础知识精讲班第七章.ppt

四、证券、期货投资咨询机构管理 （二）证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件： *人员必须取得从业资格、并加入一家机构后，方可从事业务 人员申请从业资格必须具备的条件： 1.具有中国国籍 2、具有完全民事行为能力 3.品行良好、正直诚实、良好职业道德 4.未受过刑事处罚或证券、期货业有关严重行政处罚 第四节 证券服务机构 5.具有大学本科以上学历 6.二者都必须具备相关业务两年以上从业经历 7、通过证券、期货从业资格考试 8.其他 第四节 证券服务机构 四、证券、期货投资咨询机构管理 （三）行为规范 从业人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度工作 从业人员应当完整、客观、准确的运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义或者篡改有关信息、资料；引用信息资料应当注明出处和著作权人 第四节 证券服务机构 咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他媒体上发表文章、意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对风险投资作说明。 机构向投资者人提供咨询传真文件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。 第四节 证券服务机构 （四）禁止性行为 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： （1）代理委托人从事证券投资； （2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； （4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； （5）法律、行政法规禁止的其他行为。 第四节 证券服务机构 五、资信评级机构从事证券业务的管理 2007年8月发布，9月1日施行《证券市场资信评级业务管理暂行办法》 评级对象： （1）证监会核准发行的债券、资产支持证券、规定收益或者债券型机构性融资证券； （2）在交易所上市交易的债券、资产……； 国债除外 （3）上述第（1）、（2）项规定的证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、基金公司 第四节 证券服务机构 五、资信评级机构从事证券业务的管理 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备： （1）中国法人资格,实收资本与净资产均不少于2000万元 （2）具有符合规定的高管不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人， 第四节 证券服务机构 （3）健全的、良好的内控机制和管理制度 （4）具有完善的业务制度 （5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未受到行政处罚 （6）最近3年在税务、工商、金融等行业内无不良记录 （7）其他规定 第四节 证券服务机构 六、资产评估机构从事证券、期货相关业务的管理 （一）资产评估机构申请证券评估资格应符合条件 1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应自完成变更登记之日起满1年 2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好 第四节 证券服务机构 3.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。 4.净资产不少于200万元 5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金 6.半数以上合伙人或者持有人不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上 7.最近3年评估业务收入合计不少于2 000万元，且每年不少于500万元 第四节 证券服务机构 六、资产评估机构从事证券、期货相关业务的管理 （二）资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形 1.执业中受到刑事、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日未满3年 2.应欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销，自撤销之日起至提出申请之日未满3年 3.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假资料不被受理或者不予批准的，也是3年 第四节 证券服务机构 财政部、证监会对