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交易模拟试卷三（解析） 一 单选 (1) 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。 A、买卖证券的差价 B、手续费、佣金收入 C、投机收入 D、投资收入 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：12 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是买卖证券的差价。 (2) 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。 A、基金资产总价值 B、基金资产净值 C、基金份额市值 D、双方协商 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：4 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。 (3) 证券交易所自受理之日起的（）个工作日决定是否接纳证券公司为会员。 A、7 B、20 C、10 D、3 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：14 常识题，证券交易所自受理之日起的20个工作日决定是否接纳证券公司为会员。 (4) ( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 A、《证券法》 B、《公司法》 C、《证券公司管理办法》 D、《证券交易所管理办法》 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：2 《证券法》的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 (5) 金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。 A、金融期货 B、金融期权合约 C、金融衍生工具 D、金融期货合约 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：4-5 金融期权交易中进行流通转让的对象是金融期权合约。 (6) 交易参与人应当通过证券交易所开设的交易单元进行交易，（）是交易权限的技术载体。 A、交易单元 B、交易席位 C、网关 D、交易柜台 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：17 交易参与人应当通过证券交易所开设的交易单元进行交易，‘交易单元’是交易权限的技术载体。 (7) 可转换债券具有( )的双重特性。 A、债权和期权 B、债权和股权 C、债权和权证 D、股权和期权 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：5 可转换债券具有债权和期权的双重特性。 (8) 深圳交易所债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）。 A、10000张 B、5000张 C、100000张 D、1000张 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：31 深圳交易所债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。 (9) 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（ ）根据成交记录按照业务规则自动办理。 A、中国结算公司 B、证券交易所 C、证券公司 D、证券公司营业部 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：46 中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理证券公司与客户之间的证券清算交收。 (10) 开立证券账户应坚持( )原则。 A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、同一性和真实性 D、合法性和有效性 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：24 常识题，开立证券账户应坚持合法性和真实性原则。 (11) 2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（ ）征收，对受让方不再征收。 A、0.2% B、0.3% C、0.1% D、0.05% 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：44 现阶段印花税按0.1%征收。 (12) 在我国，证券账户是指( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 A、证券交易所 B、中国结算公司 C、商业银行 D、证券公司营业部 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：23 常识题，在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 (13) 中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。 A、5% B、3% C、10% D、1% 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：41 中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下3%。 (14) 如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。 A、自助委托 B、网上委托 C、电话委托 D、柜台委托 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：34 考查自助委托。 (15) 在深圳交易所B股的结算费（） A、不低于5美元 B、不低于5港元 C、不高于500港元 D、不高于500美元 专家