期货法律法规第三次模拟测试题.doc

单选题 1. （ ）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 A: 国务院期货监督管理机构 B: 国务院银行业监督管理机构 C: 国务院商务主管部门 D: 国务院证券监督管理机构 参考答案[C] 2. 未经（ ）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A: 国务院 B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 期货行业协会 参考答案[C] 3. 期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 证券交易所 D: 证券公司 参考答案[A] 4. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A: 3 B: 3 C: 5 D: 6 参考答案[C] 5. 期货交易所会员保证金不足时，首先应当采取的措施是（ ）。 A: 期货交易所垫付资金 B: 期货交易所强行平仓 C: 追加保证金或自行平仓 D: 保持账户资金不变 参考答案[C] 6. 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A: 20日 B: 30日 C: 3个月 D: 2个月 参考答案[D] 7. 期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A: 5万元以上10万元以下 B: 10万元以上30万元以下 C: 1万元以上10万元以下 D: 10万元以上50万元以下 参考答案[D] 8. 下列关于期货结算的说法，不正确的是（ ）。 A: 期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B: 实行当日无负债结算 C: 期货公司根据地期货交易所的结果结算 D: 客户应及时查询结果并妥善处理 参考答案[A] 9. 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（ ）月内作出批准或者不批准的决定。 A: 1个月 B: 3个月 C: 6个月 D: 9个月 参考答案[B] 10. 国务院（ ）主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 A: 国有资产 B: 价格 C: 期货业 D: 商务 参考答案[D] 11. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。 A: 财政部 B: 中国证监会和财政部 C: 期货交易所 D: 期货公司保证金监控中心 参考答案[B] 12. （ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。 A: 财政部 B: 中国证监会 C: 期货交易所 D: 期货公司保证金监控中心 参考答案[A] 13. 期货交易所、期货公司保障基金总额达到（ ）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。 A: 5亿 B: 6亿 C: 7亿 D: 8亿 参考答案[D] 14. 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（ ）中列示。 A: 资产 B: 营业成本 C: 资本金 D: 负债 参考答案[B] 15. （ ）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 A: 中国证监会 B: 中国期监会 C: 中国证券业协会 D: 中国期货业协会 参考答案[A] 16. 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，（ ）通过。 A: 董事会 B: 监事会 C: 理事会 D: 股东大会 参考答案[B] 17. 会员制期货交易所召开临时会员大会的情形不包括（ ）。 A: 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B: 1/3以上的会员联名提议 C: 理事会认为必要 D: 总经理提议召开 参考答案[D] 18. 下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是（ ）。 A: 每年召开一次 B: 是会员制期货交易所的权力机构 C: 是会员制期货交易所的咨询机构 D: 会员大会由理事长主持 参考答案[C] 19. 会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。 A: 理事 B: 理事和工作人员 C: 理事和记录员 D: 投赞成票的理事 参考答案[C] 20. 在公司制期货交易中，（ ）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A: 董事长 B: 总经理 C: 独立董事 D: 董事会秘书 参考答案[D] 21. 设立期货公司时，持有100%股权的股东的净资本（在股东适用净资