审核检查表-领导层.doc

审核要素 QMS: 4.1、5.1、5.2、5.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5.2、5.5.3、6.1、7.2.3、8.1、8.5.1 EMS: 4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.3 SMS: 4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.3 条款号 审核项目及审核方法 审核记录 标记 （Y/N） Q 4.1 总要求 (1)组织是否按照ISO900l：2000标准要求和其质量管理体系过程，建立了一个文件化的质量管理体系，加以实施和保持，并持续改进? (2)体系的范围是否明确，是否有删减，删减的理由是否充分，是否适合于该组织的产品的具体运行或活动，删减是否在第七章中进行? (3)组织是否识别了质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用? (4)组织是否确定了这些过程的顺序和相互作用? (5)组织是否确定为确保这些过程有效运作所需的准则和方法； (6)组织是否确保可获得质量管理体系的运作所必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对其的监视? (7)组织是否对这些过程进行了监视、测量和分析? (8)组织是否实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和过程的持续改进? (9)组织是否按标准的要求对以上过程进行了管理? (10)组织是否有外包过程，是否对其外包过程进行了识别和控制? (1)建立了一套完整的体系文件（质量环境安全管理手册一套、31个程序文件、三级文件42个，文件于2010年1月1日颁布）； (2)体系的范围包括：本公司施工的《水利水电工程》系列产品的质量、环境、职业健康安全活动的管理；删减的要素及其说明(删减7.3)； (3)手册中“施工工艺流程”TZ/QT7.5-01-2010对体系过程和产品实现过程的描述； (4)手册中对每个过程的要求和运作，制定了相关的程序文件； (5)手册中“引用标准及法律法规”规定了依据的法律法规和相关要求； (6)组织运作监视和测量的组织保证和手段主要有：主管部门日常检查、内部审核、管理评审； (7)本公司按管理手册第8章的要求对所有过程进行监视和测量及分析，并采取了纠正和预防措施的运作程序已制定实施； (8)对体系所有过程的进行了监视和测量的依据是各个程序对应的三级文件； (9)对已是别的过程按质量、环境和安全管理手册中的4-8章的规定对过程的管理。 （10）本公司暂无外包过程。当发生外包时按7.4条款进行控制。 Y Q 5.1 管理承诺 最高管理者应提供以下质量管理体系建立实施并持续其有效性的承诺的证据： a.是否向组织传达了满足顾客和法律法规要求的重要性? b.是否制定了质量方针? c.是否确保了质量目标的制定? d.是否进行了管理评审? e.是否确保了资源的可获得? 寻法、识法、评法的渠道：主要采取网络查找、主管部门、书籍、报刊等方式获取； 法规培训实证：采取集中培训的形式进行了相关法律法规的学习。 已制定文件化的质量方针（在管理手册中）； 已制定文件化的质量目标及其在各个层次上建立了质量目标：《部门质量目标考核方案》TZ/QT 5.4.1-01-2010； 查看管理评审计划资料齐全：计划2010年7月28日实施本年度第一次管理评审； 资源获取的渠道及获取的证据：财务审批手续满足要求。 Y Q 5.2 以顾客为关注焦点 (1)最高管理者是否把不断满足顾客并提，高顾客的满意程度作为组织的追求? (2)是否识别了顾客的要求?是通过何种方法去识别的? (3)是否确保了顾客的满意，是通过何种方式增强顾客满意的? (1)追求顾客满意的证据满足要求；对投标文件的调整、完善，如实施“三位一体”认证。 (2)招投标、合同评审及施工中对顾客需求的识别，并予满足的证据满足要求；《招/投标文件评审会议记录》QR7.2-01、《合同评审会议记录》QR7.2-02、 （3）增强顾客满意的证据满足要求。《顾客来人、来函登记表》QR7.5-14、《顾客满意度调查表》QR8.2.1-01、《顾客满意度调查及分析报告》QR8.2.1-05及调整各种管理手段和经营方式等方面。 Y Q 5.3 质量方针 (1)最高管理者是否确保质量方针与组织的宗旨相适应? (2)质量方针是否包含了满足顾客、遵守法律法规的承诺和持续改进的承诺? (3)方针的制定是否考虑了为建立和评审质量目标提供了框架? (4)方针是否向全体员工传达并为所理解? (5)是否对方针的适宜性进行了评审? (1)本企业的质量方针体现了企业的宗旨； (2)本企业的质量方针体现了满足顾客、相关法规和持续改进的三个承诺。本公司的质量方针是以质为本，以诚为信，持续改进，开拓创新。 (3质量方针建立过程中终点考虑：与公司的经营宗旨相适应；对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；提供制定和评审质量