审核检查表-工程部材料供应、营销.doc

审核要素 QMS: 5.4.1、5.5.1、5.5.3、7.2、8.2.1、8.2.3 EMS: 4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.3 SMS: 4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2 条款号 审核项目及审核方法 审核记录 标记 （Y/N） Q 5.5.1 职责和权限 (1)最高管理者是否确保组织内的职责权限得到规定和沟通? (2)组织内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的?是否适当? (3)职责的沟通是如何进行的，方式是什么? (1)职责权限的规定：《有关人员质量职责和权限》CJ/QT5.5.1-01-2009； (2)各级各部门的职责已明确，《质量环境安全管理手册》中已明确组织机构、职能分配，符合标准要求； (3)沟通的证据：《信息沟通记录》QR5.5.3-01。 Y Q 5.4.1 质量目标 (1)最高管理者是否确保在组织的各个相关职能和层次上建立质量目标? (2)质量目标是否包括满足产品要求所需的内容? (3)质量目标是否是可测量的，是否与组织的质量方针相一致? (1) 《部门质量目标考核方案》 CJ/QT 5.4.1-01-2009规定了各个相关职能和层次上建立质量目标 (2)公司质量目标：1. 产品一次交验合格率≥98%三年内每年增长0.5%； 2.合同执行率100%；3.采购产品合格率≥95%及以上 ；4.工序不良品率≤5% 5.年顾客满意率≥85%及以上，三年内每年以1%增长 质量目标包括了产品质量要求的内容，如：工序不良品率≤5%；采购产品合格率≥95%及以上；产品一次交验合格率≥98%等。 （3） Q 5.5.3 内部沟通 (1)最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通方式和沟通过程? (2)是否通过以上过程确保对质量管理体系的有效性的沟通? (1)企业内部沟通方式的例证：会议、报告、板报、电话、网络等方式； (2)沟通确保质量管理体系有效性的例证：各个过程的完成结果及内审、管理评审、持续改进的结论等。 Y Q 7.2.1 与产品有 关的要求 的确定 (1)组织是如何确定与产品有关的要求是否考虑了顾客明示的要求(包括交付及交付后活动的要求)、顾客潜在的要求、与产品有关的法律法规要求、组织确定的附加要求? (2)组织是如何收集与产品有关的法律法规的?是否全面?如何证明? (1) 采用《合同评审会议记录》QR7.2-02确定与产品有关的要求是否考虑了顾客明示的要求(包括交付及交付后活动的要求)、顾客潜在的要求、与产品有关的法律法规要求、组织确定的附加要求； (2)从标准网站或技术监督局情报所收集与产品有关的法律法规清单及其法规文件：提供了《法规、标准及其他要求清单》QR5.4.4-01《外来文件有效性审查记录》QR4.2.3-05。 Y Q 7.2.2 与产品有 关要求的 评审 (1)组织是否评审了与产品有关的要求? (2)评审是否在签订合同之前进行? (3)评审的内容是否包括了以下方面： a.产品的要求得到规定； b.与以前表述不一致的地方已予解决； c.组织有能力满足规定的要求； (4)评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持? (5)若顾客没有行文要求，组织在接受前是否予以确认? (6)若产品要求发生变更，组织是否确保相关文件(如合同)得到修改，并把修改信息传达到相关人员? (1) 合同的评审资料：《合同评审会议记录》QR7.2-02； (2)合同评审在与顾客形成意向时评审，在正式签订合同之前进行。 (3) 评审的内容包括： a.产品的要求得到规定； b.与以前表述不一致的地方已予解决； c.组织有能力满足规定的要求； (4) 查证享有评审记录，评审的结果及评审所引起的措施的记录予以保持 (5)即使顾客没有行文要求本公司在接受前与顾客确认，确认结果记录在《口头（电话、传真）订货记录》QR7.2-04 (6)合同变更的评审或补充合同信息的资料：《产品要求变更通知单》QR7.2-03变更信息及时传递满足要求；； Y Q 7.2.3 顾客沟通 (1)与顾客沟通的方面是否得到规定，并能提供相应的证据? (2)与顾客沟通的内容是否全面，并不误导顾客，是否包括了产品的信息、顾客的询问、合同或订单的处理、顾客对产品满意或抱怨的沟通? (3)组织是否针对以上内容，确定了一种适宜有效的安排，来准确地了解顾客的要求及顾客的满意程度?效果如何? (1)对与顾客沟通的方面要求的规定文件：《信息沟通控制程序》CJ/ ES.QP-01-2009； (2)合同执行中与顾客的信息沟通资料：《顾客来人、来函登记表》QR7.5-14《走访记录》QR7.5