[合同协议]补充协议国信.doc

编号： 第二章 费率标准及分成比例 本基金费率标准： 认购费率 认购确认金额（M） 认购费率 M＜100万 0.6% 100万≤M＜500万 0.4% 500万≤M＜1000万 0.2% M≥1000万 每笔1000元 申购费率 申购确认金额（M） 申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜500万 0.5% 500万≤M＜1000万 0.2% M≥1000万 每笔1000元 赎回费率 持有期限 赎回费率 N＜ 12个月≤N＜ 18个月≤N＜ N≥24个月 0% 注：所有赎回费用都将全部计入基金资产。 甲乙双方费用分成比例： 费用项目 甲方分成 乙方分成 计算公式 认购费 0 100% 乙方应得=每笔认购费×乙方分成 前端申购费（含定期定额申购费） 0 100% 乙方应得=每笔申购费×乙方分成 赎回费（含强行赎回费） （扣除计入基金资产部分后的）100% 0 基金转换费 基金转换转出（转出基金赎回费） （扣除计入基金资产部分后的）100% 0 基金转换转入申购补差费 0 100% 乙方应得=每笔转换申购补差费×补差费乙方分成 转换申购补差费：对于两只前收费基金之间的转换，按照转入基金金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的申购费，由申购费率低的基金转到申购费率高的基金时，收取申购费差价；由申购费率高的基金转到申购费率低的基金时，不收取差价。 根据《基金合同》，赎回费将全部进入基金资产。 转托管费等其他由乙方直接向投资者收取的费用：相关费用金额和收费方式由乙方确定，乙方自行向投资者收取。 三、如果今后本基金费率标准发生调整，应以更新的招募说明书和基金公告上的费率标准为准,双方不再就此事项另行签署补充协议；双方费用分成比例，除双方另有约定外，以本协议所定比例为准。如确有必要更改费率标准、收费方式等，甲方应至少提前两个工作日书面通知乙方，以便乙方配合做好系统调整及其他相关工作。 四、上述费用，认购费中归乙方分成部分,经甲方双方核对无误后,于基金合同生效日后15个工作日内划入乙方指定账户；前端申购费（含定期定额申购费）归乙方分成部分由乙方在申购时直接扣除；基金转换费中归乙方分成部分，由甲方每月初计算上月乙方分成部分，经双方核对无误后，于每月前15个工作日内划入乙方指定账户。 客户维护费 一、本基金自基金成立之日起，甲方将以乙方所代销本基金的每日保有量为基数，按以下费率标准向乙方支付客户维护费，客户维护费按日计提，由甲方计算，经双方核对无误后，于每半个会计年度结束后15个工作日内将上半年费用划入乙方指定账户（如有变化，双方另行协商确定划款时间），乙方在收到甲方划拨费用后向甲方提供税务机关认可的发票。 具体计算方法为： 每日客户维护费＝客户维护费年费率×每日乙方代销客户保有本基金份额×当日本基金份额净值/全年天数（全年天数为）”等有关规定处理。 信息交换 一、甲方需在交易确认数据中提供乙方代销基金每笔交易的总手续费，在确认数据中提供对每笔返回错误码的详细中文解释。 二、甲乙双方间数据交换 数据及信息传输： 1、甲方或其委托的注册登记机构和乙方应严格按照本协议及其附件的要求，保证数据传输的安全、及时、准确、完整。数据传输中的衔接时间以有关数据到达数据接收方系统的时间为准。 2、甲乙双方以深证通方式传输数据，对于数据传输中出现的差错、延误等，双方应本着为基金和基金份额持有人负责的原则尽快配合解决。如遇系统故障等不可抗力因素无法传输数据，由双方协商处理，采用其他可行替代方式传输。 3、因任何一方过错导致向对方传输的数据存在错误、遗漏、延误传输数据等情形所引发的责任由责任方承担。如因此造成对方向第三方承担责任的，对方有权向责任方追偿并获得相应补偿。 4、甲、乙任意一方新增业务或所适用业务规则调整，该方应当根据业务需要提出业务联调测试并应当事先将测试方案与技术文档发送至对方业务测试部门。 5、甲乙双方指定数据传输固定联系人，保证及时沟通联系,如联系人联系方式有变化，应及时通知对方。 双方间数据交换基本规定： 1、甲方于T日8:30前将前一工作日基金净值数据发送乙方，乙方于T日9：00接收基金净值数据，若未收到基金净值数据文件立即联系甲方重新发送。 2、投资者T日的申请受理后，乙方将T日的申请数据于T日19:00以前发送给甲方。甲方确认乙方申请文件到齐并完整转入系统后，方可进行确认处理，将T日申请的确认数据在T+1日15：00之前发送乙方。遇特殊情况双方协商处理。 3、若甲方在申请日19：00后还未收到乙方当日申请文件，或甲方检查乙方申请文件异常，立即通知乙方重