审计监察部管理规章制度 第三稿.doc

审计部岗位职责 一、审计部岗位设置 二、审计部工作权限 1、要求有关单位按时报送财务计划、预算、决算、报表和有关文件等审计所需的资料；2、审核凭证、帐表和决算，检查资金和财产，检测财务会计软件，查阅有关文件和资料；3、参加研究、签订重大经济合同等有关会议；4、对审计涉及的有关事项，向有关单位和人员进行调查并索取有关文件、资料和证明材料；5、对正在进行的严重违反财经法纪、严重损失浪费的行为，应报同意，做出制止决定；6、对阻挠、妨碍审计工作以及拒绝提供有关资料的，应报请批准，采取封存帐册和资料等临时措施，并提出追究有关人员责任的建议；7、提出改进管理、提高效益的建议；对违反财经法纪和造成损失浪费的行为提出纠正、处理的意见；监督、检查公司内部控制制度的健全性和有效性以及对风险管理进行评审审计部根据公司预算管理和经营责任目标及总办公会的要求制定年度审计工作项目计划；??审计公司及公司对政策、程序、计划、法规、制度、合同和标准的遵守情况对侵占公司资产、行贿受贿、营私舞弊、贪污盗窃、挪用公款等经济案件以及严重损失浪费行为，会同有关部门进行专案审计，并出具专案审计报告书呈报部门培训。 （二）审计项目主管工作职责 ??1、审计公司及公司财务和经营信息的完整性和可靠性、审计公司及子公司情况、年度经营责任目标完成情况，财务经理离任审计；??、内部控制制度审计；??、合同审计；、专项审计（根据，要求）；??、筹划工作跟踪；??、建立和健全内部审计档案制度，加强对审计通知书、审计工作底稿、审计报告、审计意见书和审计决定等档案的管理工作。?不断接受后续教育和适当的专业培训；???1、在的指导、分工下，按项目审计计划要求具体实施审计工作，负责提交审计报告：??就审计中涉及的有关事项进行调查、查证并索取相关证明材料；?? 根据审计发现，对被审计单位存在的薄弱环节提出改进意见和加强管理的建议；??不断接受后续教育和适当的专业培训；?? 严格遵守内部审计职业道德规范，忠于职守，做到独立、客观、廉洁、必威体育官网网址；??审计资料档案的管理；?协助审计专员，执行其指派的外勤工作；负责完成交办的其它任务。?? 第二十三条 审计部门建立、健全审计档案管理制度。 第二十四条 审计档案管理范围： 1、审计通知书和审计方案； 2、审计报告及其附件； 3、审计记录、审计工作底稿和审计证据； 4、反映被审单位和个人业务活动的书面文件； 5、总经理对审计事项或审计报告的指示、批复和意见； 6、审计处理决定以及执行情况报告； 7、申诉、申请复审报告； 8、复审和后续审计的资料； 9、其他应保存的。 第二十五条 审计档案管理参考公司档案管理、必威体育官网网址管理等办法执行。 七、奖励与处罚 第二十六条 审计人员对被审计单位的人员之遵纪守法、效益显著行为向总经理提出各类奖励建议。 第二十七条 审计人员对下列行为之一单位和个人，根据情节轻重，向总经理提出各类处罚建议： 1、拒绝提供有关文件、凭证、帐表、资料和证明材料的； 2、阻挠审计人员行使职权，抗拒、破坏监督检查的； 3、弄虚作假、隐瞒事实真相的； 4、拒不执行审计结论和决定的； 5、打击报复审计人员或举报人的。 第二十八条 对有下列行为的审计人员，根据情节轻重给予各类处罚： 1、利用职权谋取私利的； 2、弄虚作假、徇私舞弊的； 3、玩忽职守，给公司造成重大损失的； 4、泄露公司秘密的。 第二十九条 对审计过程的以上行为，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。 八、附则 第三十条 本制度由审计组负责解释。本制度经总经理公司会议通过颁布。 员工录用管理制度 为规范试用期员工的管理和辅导工作，创造良好的试用期工作环境，加速试用员工的成长和进步，特制定目标责任制制度。一、员工试用期规定?1、自员工报到之日起至人力资源部确认转正之日起。?2、员工试用期限为3个月，公司根据试用期员工具体表现提前或推迟转正。（一）、福利待遇?1、试用期员工工资根据所聘的岗位确定，核算时间从到岗工作之日起计算，日工资为：月工资÷（本月天数-休假天数）2、过节费按正式员工的1/2发放。3、按正式员工标准发放劳动保护用品。（二）、休假?1、试用期内累计事假不能超过3天，如果特殊情况超过3天需报董事长批准。?2、可持相关证明请病假，请病假程序和天数与正式员工要样。3、可请丧假，请假程序和天数与正式员工要样。4、不享受探亲假、婚假。?二、员工入职准备?1、身份证复印件一份，原件待查。2、学历证明复印件一份，原件待查。 ?3、县级以上人民医院的体检报告。4、4张一寸照片?5、部分职位（如出纳、收银员、司机、仓管）试用期员工还须须准备房产证明、户口本、直系亲属身份证复印件等。三、行政手续?1、试用人员手续办理完毕后，由行政部向试用