北京科锐配电自动化股份有限公司2013年度独立董事述职报告(张志学).PDF

北京科锐 北京科锐配电自动化股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告（张志学） 各位股东及股东代表： 本人作为北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司 章程》、《独立董事制度》等相关法律法规的规定和要求，在2013年度工作中， 诚实、勤勉、独立地履行职责，维护公司股东的合法权益，促进公司规范运作， 充分发挥了独立董事的作用。现就本人2013年度履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、出席董事会及股东大会的情况 2013年度，公司召开了5次董事会和3次股东大会，本人均能亲自出席董事会， 列席1次股东大会。公司在2013年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序， 重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。在公司董事会 上，本人认真审议了相关议案，听取了有关人员的发言，对议案发表了个人意见， 对董事会会议议案均以书面方式投了同意票，没有提出异议。在公司股东大会上， 本人认真听取了出席股东或股东授权代表的发言，根据需要对其提出的问题予以 解答，签署会议相关文件，履行了作为独立董事的基本职责。 2013年度本人出席董事会情况如下： 报告期内董事会召开次数 5 应出席 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未亲自 独立董事姓名 次数 次数 次数 次数 出席会议 张志学 5 5 0 0 否 2013年度本人列席股东大会情况如下： 报告期内股东大会召开次数 3 独立董事姓名 列席次数 委托出席次 缺席次数 张志学 1 0 2 二、发表独立意见的情况 1 北京科锐 1、2013 年4 月22 日，在第四届董事会第二十四次会议上，对以下相关事 项发表独立意见： （1）关于2012 年度内部控制自我评价报告的独立意见 经核查，公司已建立了较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合法 律法规和上市公司治理的规范要求，并能得到有效执行，保证了公司规范运作。 公司2012 年度内部控制自我评价报告较全面、客观、真实的反映了公司内部控 制体系建设和运行情况。本人同时要求公司更加重视内部有效控制工作，逐项对 照内部控制指引，全面梳理公司内控情况，进一步改进完善内控体系。 （2 ）关于2012 年度募集资金实际存放与使用情况的独立意见 经核查，本人认为：2012 年度，公司募集资金的存放和使用符合中国证监 会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集 资金存放和使用违规的情形。公司编制的《2012 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。 （3 ）关于报告期内控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的 专项说明和独立意见 报告期内，公司担保均按《公司章程》等规定履行了法定审批程序，不存在 为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50% 以下的其他关联 方、任何非法人单位或个人提供担保。 报告期内，公司不存在控股股东及其它 关联方非正常占用公司资金的情况。 （4 ）关于2012年度董事及高级管理人员薪酬的独立意见 公司2012年度董事及高级管理人员的薪酬的决策和发放程序符合《董事会议 事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》和《董事、