北京银行股份有限公司20112011年度内部控制自我评估年度内部.pdf

北京银行股份有限公司北京银行股份有限公司年度内部控制年度内部控制自我评估自我评估报告报告 北京银行股份有限公司北京银行股份有限公司年度内部控制年度内部控制自我评估自我评估报告报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 北京银行股份有限公司全体股东： 北京银行公司董事会 （以下简称“董事会”）对建立和维护充分 的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可 靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对 上述目标提供合理保证。 董事会已按照 《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内 部控制进行了评价，并认为其在 2011 年 12 月31日（基准日 ）有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内 部控制缺陷。 本公司聘请普华永道中天会计师事务所有限公司 （简称“普华永 道”）对本公司根据 《企业会计准则》编制的 2011 年度财务报表进行 了审计。在依据 《中国注册会计师审计准则》实施的审计工作中，普 华永道研究并评估了其信赖的本公司与财务报告编制相关的内部控 制。普华永道对本公司 2011年度内部控制自我评估报告的说明公告在 年度报告中。 董事长：闫冰竹 北京银行股份有限公司 2012 年4 月20日 北京银行股份有限公司 （以下简称“本行”）围绕以下基本要素，建立 和实施了本行的内部控制体系： 一、一、内部环境内部环境 一一、、内部环境内部环境 1、1、公司治理结构公司治理结构 11、、公司治理结构公司治理结构 本行严格按照 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国会计法》等法律法规， 并结合银行实际情况，构建了以股东大会为权力机构、董事会为决策机构、 监事会为监督机构、管理层为执行机构的现代公司治理架构，并制定了 《北 京银行股份有限公司章程》、三会议事规则、行长工作规则、独立董事工作 规则、董事会秘书工作规则等一系列制度，明确规定了 “三会一层”各治 理主体的议事规则与决策程序，确保 “三会一层”运作顺畅有序。 董事会下设六个专门委员会，分别为战略委员会、关联交易委员会、 风险管理委员会、薪酬委员会、提名委员会和审计委员会，委员会主任多 数由独立董事担任，对全行风险管理、内部控制、关联交易等提出独立意 见，有效发挥决策支持作用。监事会下设提名委员会和监督委员会，委员 会主任均为外部监事，通过听取董事会各项决议和审阅监事会议案，从风 险、内控、财务等方面履行监督保障职能。高级管理层下设若干委员会， 主要有资产负债委员会、信用风险委员会、信用风险政策委员会、操作风 险委员会、财务预算管理委员会、信用卡业务委员会、产品创新委员会、 不良处置资产委员会、绩效考核委员会、信息科技管理委员会等，充分履 行风险管理、决策审批等职能，对提高风险与内控管理水平，推动本行业 务可持续发展起着重要作用。 2011 年，本行根据监管机构要求和自身发展需要，不断完善公司治理 制度建设。为规范募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者利益， 制订了 《募集资金管理制度》；为进一步提高公司信息披露质量，保护投资 者合法权益，制定了 《年报信息披露重大差错责任追究制度》；为加强资本 管理、强化资本约束、促进公司稳健持续发展，根据监管机构有关规定， 结合本行发展规划，制订了 《资本管理规划》；研究制订 《北京银行股份有 限公司董事履职评价办法 （试行）》，进一步完善公司治理机制，促进董事 勤勉尽责。通过制定上述制度或