北海银河生物产业投资股份有限公司2016年内部控制自我评.PDF

北海银河生物产业投资股份有限公司 2016 年内部控制自我评价报告 北海银河生物产业投资股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和相关内部控制监管要 求（以下简称内部控制规范体系），结合北海银河生物产业投资股份有限公司（以 下简称 “公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司2016 年12 月31 日内部控制的有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公 司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故只能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准，于内部控制评价报告基准 3 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司各职能部门、江西变压器科技股份 有限公司、广西柳州特种变压器有限责任公司、北海银河科技变压器有限公司、 南宁银河南方软件有限公司、四川永星电子有限公司、北海高新技术创业园发展 有限公司、北海银河城市科技产业运营有限公司、江苏得康生物科技有限公司、 南京银河生物医药有限公司、南京银河生物技术有限公司、苏州银河生物医药有 限公司、成都银河生物医药有限公司、苏州般若生物科技有限公司、上海序元生 物科技有限公司、Bioscience de Company Ltd.、四川华瑞电位器有限公司、成 都星天达电子有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总 额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价 范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业 文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担 保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统。 其中重点关注组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、 销售业务、担保业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递以及信息 系统等13 个高风险领域。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 1、组织架构 公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规建立股东大会、董事会、监事 会及管理层为基础的法人治理结构，并依法制定和执行各权力机构、决策机构、 监督机构和管理层的议事规则及相关制度，公司股东大会、董事会、监事会和经 营管理层的职责权限明晰，形成了科学有效的制衡机制。 4 公司通过委派董事、监事、高级管理人员等方式对控股子公司进行管控，并 将财务、重大投融资、人事等工作纳入统一的管理体系。报告期内，对于新并购 的子公司，除向其委派董事、监事、高级管理人员外，公司还专门成立了由各职 能部门共同组成的工作小组参与到新公司的日常经营管理活动中，将公司的管理 理念和企业文化带入新公司，从而更快的将新公司和新业务融入公司，实现协同 效应。同时，公司还定期取得各控股子公司的月度、季度、半年度及