华泰家园8号集合资产管理计划.PDF

华泰家园8 号集合资产管理计划 补充协议 管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司 托管人：上海浦东发展银行股份有限公司南京分行 1 目 录 一、前言 3 二、基本要素 3 三、其他事项 6 2 一、前言 《华泰家园 8 号集合资产管理计划补充协议》（以下简称“ 《补充协议》”） 系根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实 施细则》、《华泰家园8 号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“ 《管理合 同》”）和《华泰家园 8 号集合资产管理计划说明书》（以下简称“ 《说明书》”） 制定，委托人参与华泰家园8 号集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）必 须签署该《补充协议》。 如无特别说明，该《补充协议》关键术语释义与《管理合同》、《说明书》一 致。 二、基本要素 （一）删除《管理合同》中以下条款： 1、第七部分“集合计划的分级”中“ （二）份额配比（杠杆倍数）”： “管理人每日对集合计划单位净值实行监控，设置单位净值的预警线和平仓 线，并有权据此要求次级份额委托人采取相应的履约保障措施。本集合计划的预 警线、平仓线见下表： 预警线 平仓线 【 】元 【 】元 本集合资产管理计划的预警线和平仓线由管理人负责计算并监控，托管人对 于本资产管理计划是否触及预警线或平仓线，以及触及预警线或平仓线后的处置 措施不进行监督。” 2 、第七部分“集合计划的分级”中“ （三）风险承担”： “1、次级份额的追加资金 在下列情形发生时，次级份额委托人应当按照本合同约定以其自有资金或由 成都市新都化工股份有限公司实际控制人宋睿先生追加资金入本集合计划： （1）计划存续期内，任何一个工作日（T 日）的计划单位净值低于预警线 3 时，管理人应立即以本合同约定的通知方式（若同时以多种通知方式通知的，以 最先到达的通知时间为准）在T+1 日上午10 时前通知次级份额委托人以其自有 资金或成都市新都化工股份有限公司实际控制人宋睿先生追加资金。该委托人应 在计划单位净值低于预警线之日起的第三个工作日上午前（T+2 日上午9:30 前） 向管理人反馈追加资金,追加资金须于该日 13:00 以前到达托管账户,到账追加资 金须使计划单位净值至少回升至预警线。否则，视为次级份额委托人违约。 （2 ）计划存续期内，任何一个工作日（T 日）的计划单位净值低于平仓线 时，管理人应立即以本合同约定的通知方式（若同时以多种通知方式通知的，以 最先到达的通知时间为准）在T+1 日上午9 点前通知次级份额委托人以其自有 资金或由成都市新都化工股份有限公司实际控制人宋睿先生追加资金。该委托人 应在计划单位净值低于平仓线之日起的第二个工作日上午前（T+1 日上午10:30 前）追加资金使计划单位净值至少回升至预警线。否则，视为次级份额委托人违 约。 （3 ）次级份额委托人根据本条上述约定自行或由成都市新都化工股份有限 公司实际控制人宋睿先生追加资金的，资金直接划入本集合计划托管账户，不增 加其持有份额。” 3 、第十四部分“集合计划的收益分配” 中“ （二）收益分配原则”： “因上述分配导致本计划单位份额净值低于预警线或平仓线的，次级份额委 托人和成都市新都化工股份有限公司实际控制人宋睿先生应按本合同规定追加 资金。” （二）《管理合同》中第七部分“集合计划的分级”中“ （三）风险承担”： “2、次级份额追加资金的提取 （1）本合同各方一致同意，仅在以下情况下，次级份额委托人或成都市新 都