外部性问题解决的市场解和政.doc

外部性问题解决的两种方法之比较 许云霄 麻志明 （北京大学经济学院，北京 100871） ［提要］外部性现象是influential problem of Economics. To deal with it, there are two ways: one is lead by Pigou who centralized on government interval, the other is from Coase who prefer market action. This article shows you the whole history of exteriority theory and comment on two ways to settle it. The final conclusion is that by far the two ways is same, and sometime government interval may make it cost less. Key Words: Exteriority Pigou tax Coase theorem 一、外部性问题概述 一般认为，外部性理论最早是由英国经济学家、剑桥学派的奠基者西奇威克 (Henry Sidgwick)提出的。西奇威克在其《政治经济学原理》一书中从“个人对财富拥有的权利并不是在所有情况下都是他对社会贡献的等价物”中认识到了外部性的存在。 具体这一概念是1910年由著名经济学家马歇尔提出的，他在分析个别厂商和行业经济运行时首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。在《经济学原理》一书中将外部经济定义为降低了产业内的厂商的成本曲线而带来了的某些类型的产业发展和扩张。马歇尔对外部经济概念的发现和阐发，为公共经济领域中新的理论原理的发展奠定了基础。 但正如鲍莫尔（1982）所说：“尽管马歇尔为正确分析这个问题奠定了基础，但他自己并没有发展成一个正当的论证。” 经济学家庇古于1920年以私人边际成本和社会边际成本，边际私人纯产值和边际社会纯产值等概念作为理论分析工具，基本形成了静态技术外部性理论的基本理论。他提出，外部性反映了一种经济效果传播到市场机制之外，并改变接受效果的厂商的产出和由其操纵的投入之间的技术关系。庇古对外部性这一学说加以了发展，为以后的分析“准备了论证的实质。”，使得这一概念逐渐演变成为与福利经济学有关的外部性概念体系。自此以后，外部性逐渐成为经济学最为活跃的领域之一，引起了大批经济学家的关注，取得了一定的成就，在外部性经济理论研究方面大大的超出了马歇尔和庇古当初的研究范围，对当代的福利经济学与微观经济学产生了一定的影响。 正如希托夫斯基说的那样：“外在经济概念是经济学文献中最难捉摸的概念之一”，外部性的定义因为研究角度的差异而多种多样。瓦伊纳指出:“当一个行为个体行动不是通过影响价格而影响到另一个行为个体的环境时，我们就称存在着外部性”。米德认为:“外部经济或者不经济是这样一种事件，它将可以察觉的利益或者可以察觉的损害加于某个人或某些人，而这些人并没有完全赞同直接和间接导致该事件的决策。”（Meade，1973）。道格拉斯·诺斯认为“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本，这就是外部性。” （Douglass C. North，1973）。平狄克则指出:“外部性是并不直接反映在市场中的生产和消费效应，它是市场失灵的主要来源”（Robert S. Pindyck，1994）因为研究的目的不一样，经济学家根据不同的标准把外部性分成了不同的类别。1962年戴维斯与惠因斯顿发表了《外部因素、福利与对策论》一文，把外部性分为可分的外部性和不可分的外部性。1978年，格林伍德与英吉纳发表了《不稳定的外部性、责任规则与资源配置》一文，把外部性分为稳定的外部性和不稳定的外部性两类。1962年，米德在《竞争状态下的外部经济与不经济》一文中，把外部性分生产中的正外部性“无偿的生产要素”和来自环境对于企业的有利或不利的影响。鲍莫尔和奥肯(1985)把外部性分为公共外部性和私人外部性。但一般的分析会把外部性分成正、负外部性。正外部性是指私人成本大于社会成本，私人收益小于社会收益。负外部性是指私人成本小于社会成本，私人收益大于社会收益。为了分析的简单，本文也运用了这样的分类。由于外部性不通过价格变化传导，在私人生产的条件下，企业以自身利益为行为目标，只考虑自己所承担的成本和所得到的利益，并以此来作为生产决策的依据。因此，在存在外部效应的情况下，外部效应本身不会得到私人企业应有的考虑，从全社会角度看，私人提