大连机床集团有限责任公司2015年第一期中期票据和2016年第.PDF

大连机床集团有限责任公司2015 年度第一期中期票据和 2016 年度第一期中期票据第三次持有人会议决议公告 大连机床集团有限责任公司（以下简称“大机床”）2015 年 度第一期中期票据 （债券简称：15 机床 MTN001；债券代码： 101560041；主体评级：C；债项评级：C ）和 2016 年度第一期中 期票据（债券简称：16 大机床 MTN001；债券代码：101660002; 主 体评级：C；债项评级：C ）第三次持有人会议于 2016 年 2 月 10 日在辽宁省大连市召开，本次会议由“15 机床 MTN001”和“16 大机床 MTN001”的主承销商兴业银行股份有限公司（以下简称 “兴业银行”）召集主持。 一、持有人会议的有效性 本次持有人会议以现场和非现场相结合的方式召开。截至债 权登记日，“15 机床 MTN001”持有人合计 7 家机构 （根据账户数 统计），以现场方式出席本次持有人会议的持有人 （含持有人代 理人，下同）共 0 家机构，以非现场方式出席本次持有人会议的 持有人共 5 家机构,2 家机构未出席。经核实，上述机构与大机 床之间不存在关联关系。 出席本次持有人会议的 “15 机床 MTN001”持有人合计持有 “15 机床 MTN001”面值 3 亿元，其所持表决权数额占“15 机床 MTN001”总表决权的 75%，达到“15 机床 MTN001”总表决权三 分之二以上。 “16大机床MTN001”持有人合计 1家机构（根据账户数统计）， 该家机构以非现场方式出席。经核实，上述机构与大机床之间不 存在关联关系。 出席本次持有人会议的持有人合计持有“16 大机床 MTN001” 面值 4 亿元，其所持表决权数额占“16 大机床 MTN001”总表决 权的 100%，达到“16 大机床 MTN001”总表决权三分之二以上。 根据《大连机床集团有限责任公司 2015 年度第一期中期票 据募集说明书》、《大连机床集团有限责任公司 2016 年度第一期 中期票据募集说明书》及《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具持有人会议规程》的相关规定，“出席持有人会议的债务融 资工具持有人所持有的表决权数额应达到本期债务融资工具总 表决权的三分之二以上，会议方可生效”。因此，“15 机床 MTN001” 及 “16 大机床 MTN001”持有人会议已达到会议生效条件。 二、持有人会议议案审议及表决情况 本次持有人会议对 《关于大连机床集团有限责任公司 2015 年度第一期中期票据和 2016 年度第一期中期票据违约风险应对 和防范措施的相关议案》进行了审议，审议议案及表决情况如下： 审议的议案包括： 1、《关于限制大连机床集团有限责任公司进行利润分红、处 置资产及新增重大债务等事项的议案》 2、《关于要求大连机床集团有限责任公司加强违约后信息披 露频率的议案》 同意以上两项议案的 “15 机床 MTN001”持有人合计 5 家机 构，其所持有“15 机床 MTN001”面值共计 3 亿元。同意方所代 表的有效表决权数额占出席本次持有人会议的“15 机床 MTN001” 持有人所持有效表决权的 100%。 反对以上两项议案及对议案弃权的 “15 机床 MTN001”持有 人合计 0 家机构，其所持有“15 机床 MTN001”面值共计 0 亿元， 反对方及弃权方所代表的有效表决权数额占出席本次持有人会 议的“15 机床 MTN001”持有人所持有效表决权的 0%。 同意以上两项议案的 “16 大机床 MTN001”持有人合计 1 家 机构，其所持有“16 大机床 MTN001”面值共计 4 亿元。同意方 所代表的有效表决权数额占出席本次持有人会议的“16 大机床 MTN001”持有人所持有效表决权的 100%。 按照银行间市场清算所股份有限公司提供的持有人名册，经 见证持有人会议的律师核查，以上表决票有效。 根据《大连机床集团有限责任公司 2015 年度第一期中期票 据募集说明书》、《大连机床集团有限责任公司 2016 年度第一期 中期票据募集说明书》以及《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具持有人会议规程》规定，“持有人会议决议应当由出席会 议的本期债务融资工具持有人所持有的表决权的四分之三以上 通过后生效”。《关于限制大连机床集团有