建信沪深300LOF招募说明书.DOC

建信沪深300指数证券投资基金（LOF） 招募说明书 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 目 录 一、绪言 4 二、释义 5 三、基金管理人 11 四、基金托管人 20 五、相关服务机构 26 六、基金的场内认购 28 七、基金的场外认购 31 八、基金合同的生效 35 九、基金份额的上市交易 36 十、基金份额的申购与赎回 38 十一、基金的投资 48 十二、基金的财产 55 十三、基金资产的估值 57 十四、基金的收益分配 63 十五、基金的费用与税收 65 十六、基金的会计与审计 68 十七、基金的信息披露 69 十八、风险揭示 73 十九、基金的终止与清算 77 二十、基金合同的内容摘要 79 二十一、基金托管协议的内容摘要 102 二十二、对基金份额持有人的服务 118 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 121 二十四、备查文件 122 一、绪言二、释义 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的建信沪深300指数证券投资基金（LOF） 招募说明书 《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 销售场所 场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 场外 通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所 场内 通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购和赎回、上市交易的场所 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 会员单位 具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管