引入拍卖竞价方式-上海产权交易管理办公室.PPT

拍卖机构进入产权交易市场的注意事项 1、关于培训合格人员的注册和监管 参加后续培训等 2、怎样从事拍卖业务 是否申请成为交易所的拍卖会员要慎重决策 市场不确定 需要经纪机构自身努力，并不是成为拍卖会员的肯定都有业务可做 执业培训考核的有关情况请登陆上海产权交易管理办公室网站查询。 网址： http：// 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 拍卖公告期； 拍卖标的； 拍卖标的的展示或查询的时间、地点； 竞买登记的截止时间； 拍卖的时间、地点； 拍卖规则及说明； 拍卖的特别事项。 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 （三）主要程序及衔接 （3）公告的发布 联交所应当对经纪会员和拍卖会员提交的产权转让公告、拍卖公告等相关材料进行审核 联交所在指定的省级以上公开发行的经济或者金融类报刊以及联交所网站公开发布产权转让公告 拍卖会员应当同时在联交所认可的报刊和联交所网站发布拍卖公告 拍卖公告应当与产权转让公告同时发布，其中，竞买登记的截止日期应当与《产权转让公告》的截止日期一致 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 （三）主要程序及衔接 4、拍卖登记和受让意向登记 股权转让项目受让意向登记必须通过产权经纪公司代理： 坚持产权交易市场的委托代理制 维护现有产权经纪机构的利益 统一交易规则后交易系统的程序要求 国务院国资委对意向受让人基本情况抽查的需要 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 （三）主要程序及衔接 5、资格确认和尽职调查 （1）资格确认 主持拍卖的拍卖会员应当在意向受让方登记后2个工作日内将有关情况告知联交所，并将意向受让方登记的相关材料一并转交联交所，由联交所按照资格确认的有关程序确认意向受让方的竞买人资格。 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 （三）主要程序及衔接 5、资格确认和尽职调查 （2）尽职调查 产权转让信息发布期间，意向受让方可以委托经纪会员查阅产权转让信息发布的相关资料。转让方及其经纪会员、拍卖会员应当接受意向受让方的查询 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 （三）主要程序及衔接 6、保证金 （1）递交 竞买人应当在资格确认后的 3个工作日内交付交易保证金，领取竞买号牌，取得合法竞买资格。交易保证金的交纳数额一般不超过产权转让挂牌价的30％。竞买人未在规定期限内交纳交易保证金的，丧失竞买资格。 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 （三）主要程序及衔接 6、保证金 （2）结算 交易保证金、交易价款应当按照产权交易资金结算的有关规定，通过联交所的指定账户进行结算。买受人交纳的交易保证金转为交易价款。其他竞买人的交易保证金在拍卖结束后3个工作日内原额原途径返还。 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 （三）主要程序及衔接 7、组织签约 （1）成交确认书 拍卖成交后，买受人应当当场与主持拍卖的拍卖会员签署拍卖成交确认书。 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 （三）主要程序及衔接 7、组织签约 （2）产权交易合同 买受人应当通过经纪会员与转让方签订产权交易合同及办理有关产权转让手续。联交所应当对《产权交易合同》进行审核。 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 （三）主要程序及衔接 7、组织签约 （3）材料保管 拍卖会员应当妥善保管有关业务经营活动的完整帐簿、拍卖笔录和其他有关材料，并报联交所存档。 产权交易市场引入拍卖方式的运行机制和环节 （三）主要程序及衔接 8、出具交易凭证 联交所依据签订的合同和齐备的交易过程材料出具交易凭证。 拍卖机构的准入及管理 四、拍卖机构的准入及管理 （一）准入及管理的基本制度 （二）准入条件 （三）退出机制 拍卖机构的准入及管理 （一）准入及管理的基本制度 1、选择确定制度 市拍卖协会按照《上海产权交易市场拍卖试行规则》的要求，向上海市产权交易管理办公室和联交所推荐可以成为联交所会员的拍卖机构，上海市产权交易管理办公室在市国资委领导下，和联交所等有关部门共同选择确定可以从事企业国有产权拍卖业务的拍卖机构。 拍卖机构的准入及管理 （一）准入及管理的基本制度 2、会员制度 经选择确定的拍卖机构，可以成为联交所的拍卖会员 作为联交所会员，遵守交易规则，享受会员权利，履行会员义务 拍卖机构的准入及管理 （二）准入条件 有相关主管部门核准的产权拍卖经营范围； 拥有2名以上熟悉国