总行岗位部门别科别职务名称名额应具备资格条件职责描述合.DOC

一、总行崗位 部门别 科别 职务名称 名额 应具备资格条件 职责描述 合规部 秘书 1 1.具有银行业金融机构相关管理岗位3年以上（含）工作经验； 2.经济、金融或法律等相关专业大学本科以上（含）学历； 3. 一定的英文阅读能力和熟练的计算机字处理技巧； 4、文字组织与表达能力突出。 1.负责会议记录，记录、起草并保管相关会议纪要、文件； 2.负责本行信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、合法、真实和完整； 3.协助董事会与审议委员会的内外沟通与联系； 4.负责本行及本部门公文收发、传递、后续追踪及档案管理； 5.典守印信和用印； 6.负责本行行政许可事项流程作业及证照管理； 7.科长交办的其他事务。 防制洗钱科 科长 1 1.具有银行业金融机构法务、法令遵循或防制洗钱等领域5年以上（含）工作经验，其中防制洗钱领域工作经验不少于3年； 2.经济、金融或法律等相关专业大学本科以上（含）学历； 3.一定的英文阅读能力和熟练的计算机字处理技巧； 4.文字组织与表达能力突出。 1.负责本行反洗钱和反恐怖融资风险之辨识、评估及监控政策及程序之规划，确认本行对相关法令之遵循； 2.制定与督导执行本行反洗钱和反恐怖融资工作计划； 3.配合开展法人层面洗钱风险自评估以及对新产品、新业务洗钱风险的专项评估； 4.订定反洗钱和反恐怖融资之考核内容与程序，定期组织开展合规检查； 5.负责反洗钱和反恐怖融资工作的宣传与培训； 6.承担本行防制洗钱及打击资恐领导小组议事单位日常工作； 7.负责与防制洗钱及打击资恐主管机关的联系与沟通； 8.合规负责人交办的其他事务。 防制洗钱专员 1 1.具有银行业金融机构法务、法令遵循或防制洗钱等领域3年以上（含）工作经验，其中防制洗钱领域工作经验不少于2年； 2. 经济、金融或法律等相关专业大学本科以上（含）学历； 3.一定的英文阅读能力和熟练的计算机字处理技巧； 4.文字组织与表达能力突出。 1.督导并执行本行反洗钱和反恐怖融资相关各系统（包括但限于AML、KYC、LIST等）的系统维护和作业管理； 2.审核分支机构上报的异常交易，配合执行大额交易和可疑交易总对总数据的监测分析与报送； 3.追踪评价本行反洗钱和反恐怖融资系统的适当性，及时提出优化或建置需求，配合开展系统测试和验收工作； 4.督导并执行国外通汇行KYC问卷、尽调等相关作业； 5.监控本行与洗钱及资恐有关风险，及时提出洗钱风险提示； 6.承担与反洗钱和反恐怖融资工作相关的报表、信息及专项报告； 7.科长交办的其他事务。 法务暨法令遵循科 科长 1 1.具有银行业金融机构法务、法令遵循等领域5年以上（含）工作经验； 2. 经济、金融或法律等相关专业大学本科以上（含）学历； 3、熟悉银行业务法律法规和主要业务流程； 4.一定的英文阅读能力和熟练的计算机字处理技巧； 5.文字组织与表达能力突出。 1.督导本行法务暨法令遵循政策之规划、管理及执行； 2.督导建立清楚适当之法令收集、传达、咨询、协调与沟通机制； 3.确认本行各项政策、制度、程序的建立与更新的合规性； 4.督导建立本行法令遵循自评估作业制度； 5.配合执行年度合规风险评估； 6.负责与主管机关的日常联系与沟通； 7.合规负责人交办的其他事务。 法务专员 1 1.具有银行业金融机构法务、法令遵循等领域3年以上（含）工作经验； 2.经济、金融或法律等相关专业大学本科以上（含）学历； 3.原则上应具有法律职业资格; 4.了解银行主要业务流程； 5.一定的英文阅读能力和熟练的计算机字处理技巧； 6.文字组织与表达能力突出。 1.执行制式合同文本制定及非制式合同文本合规审查作业； 2.协调建立并督导执行消费者权益保护工作机制； 3.按照监管要求，组织开展案件防范工作； 4.负责本行各单位涉诉案件管理； 5.就本行各单位的业务咨询提供法律意见或建议； 6.科长交办的其他事务。 法令遵循专员 1 1.具有银行业金融机构法务、法令遵循等领域3年以上（含）工作经验； 2.经济、金融或法律等相关专业大学本科以上（含）学历; 3.了解银行主要业务流程； 4.一定的英文阅读能力和熟练的计算机字处理技巧； 5.文字组织与表达能力突出。 1.持续追踪法令必威体育精装版进展，负责本行法规库之建立与维护； 2.审核并评价各类政策、制度、程序和操作指南的合规性； 3.订定法律遵循之评估内容与程序，督导各单位定期开展评估作业； 4.组织开展合规检查及违规问责； 5.接受内部员工日常合规咨询及违规举报； 6.负责开展合规宣传与培训； 7.科长交办的其他事务。 风险管理部 信用风险科 信用模型规划专员 1 大学金融、数理、统计相关科系毕业 具建模或办理信贷业务相关经验 发展并建置本行信用风险评等模型与系统，以