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Ch2 规范的政府制度理论与国有资产管理 1、规范研究 2、公共品、私人品、混合品 3、市场失灵 4、政府的作用 5、政府的经济职能 6、国有资产管理的规范范围 1、规范研究 规范研究（normative research）与实证研究（empirical research） 规范研究：“应该是什么样”，是一个价值判断。好或坏。 实证研究：“实际上是什么样”，是一个客观现象。 效率：帕累托最优（Pareto Optimality） 。作为评判方向、标尺（benchmark）。 公平：起点公平即禀赋（endowment）公平，规则公平即竞争规则公平，结果公平。 2、公共品、私人品、混合品 两个概念 （1）非排他性（non-excludability）：从消费的角度来看，一种物品被提供后，没有一个家庭或个人能被排除在该物品的消费过程之外，或者排他代价无穷大，即要排它就收费。意味着“无可逃遁性”，比如建造导弹系统。 （2）非竞争性（non-rivalry）：从生产的角度来看，一种物品一旦被提供，其他人消费他的边际社会成本（MSC）为零。即要竞争，就必须使MSC≠0。 2、公共品、私人品、混合品 表2.1 公共品的分类 3、市场失灵 公共品 搭便车（free-rider）问题，生产不足。 外部性 正外部性：MSRMPS，生产不足。 负外部性：MSCMPC，生产过度。 规模收益递增：MCAC。 信息不完全：逆向选择，道德风险。 宏观经济不平衡：FDI与“热钱”（hot money）流入(2008)；信贷资金进股市楼市（2009）。 4、政府的作用 政府与市场的制度比较 政府是否优于市场？ 市场失灵是否一定需要政府干预？是否还有其他替代方式（alternative）? Stiglitz：皇帝对两个乐手的比赛做出这样的判决：只听了第一个乐手的演奏（感到不满意）就把奖杯授予第二个乐手。 政府失灵。 4、政府的作用（规范意义上） 资源配置上： （1）市场经济环境保护：产权规则、合同规则等； （2）解决市场失灵：前述市场失灵情形的针对性举措。 收入分配上，四种公平观： （1）功利主义：W=U甲+U乙 （2）罗尔斯主义： W=min(U甲,U乙) （3）折中主义： （4）平均主义：不患寡而患不均。 5、政府的经济职能 资源配置职能：提供公共品满足社会公共需要 单一公共品：∑MSRi=MC。如果∑MSRiMC，则可以进一步增加供给，反之供给过度。 多种公共品（ ∑MSRi）1＝ （ ∑MSRi）2＝…＝ （ ∑MSRi）n。局部均衡。 公共品与私人品的供给均衡：公共品的边际收益与私人品的边际收益相等。一般均衡 5、政府的经济职能 收入分配职能 （1）公共品提供。 （2）公共品生产：美国的私人监狱。 （3）转移支付：社会救济，地区间转移支付如扶贫专项资金。 6、国有资产管理的规范范围 效率视角： （1）中央政府提供全国性公共品，这些公共品所需资产属于国有资产，如国防。 （2）准公共品由国家作为国有资产拥有，如公共卫生设施、原始森林等自然资源。 （3）市场失灵领域，如自然垄断产业的国有制。 公平视角： 促进社会公平的国有资产，如社保基金国家投入部分。 当前的“国进民退” 2009年8－9月，山东钢铁成功入主日照钢铁； 央企屡次高价夺得“地王”； 中粮入资蒙牛； 4万亿投资和贷款大部分投向了政府和国有企业大项目，投向了基础设施，即“铁（路）、公（路）、机（场）” 十大产业振兴规划：例如，汽车产业振兴规划提出要重点支持的“三大三小”，均为国企；船舶工业规划提出要重点发展“两个龙头企业”——中国船舶和中船重工；而在钢铁产业振兴规划里，更是将“推进鞍本与攀钢、东北特钢，宝钢与包钢、宁波钢铁等跨地区的重组，推进天津钢管与天铁、天钢、天津冶金公司，太钢与省内钢铁企业等区域内的重组”这样的具体操作路径写入其中。 李荣融：现在并没有出现国进民退现象 这6年多来取得的巨大成绩，李荣融将最大的功劳，给予了坚持政企分开，因为国家从政府的层面，将公共管理与国有资产出资人的职责分开，从制度上解决了根本性问题。 他认为，事实证明，现在要配置世界资源，就必须拥有一批具有国际竞争力的央企，他们如同家里的长子，也要承担巨大责任。比如去年的雪灾、地震，正是国有企业在关键时候，在人民有需要的时候，第一时间站了出来。 他还为饱受舆论压力的中石油中石化两大巨头辩护说：“他们挨了不少骂，但如果我们的加油站，全都是民营的，恐怕去年早就乱套了，油价这么高，他们总共贴进去1800多个亿，才换来了市场的稳定。” 最近，“国企凶猛”、“国进民退”这样的词语，屡屡见诸报端。昨天李荣融还特地进行了一次澄清，他还引