CNAS-EC-038关于依据CNAS-CC01对认证机构人员能力管理.DOCVIP

关于依据CNAS-CC01对认证机构人员能力管理实施评审的认可说明 （征求意见稿2017-10-20-D） 1 目的和适用范围 1.1 为确保中国合格评定国家认可委员会（CNAS）对CNAS-CC01:2015（ISO/IEC 17021-1:2015）中第7章能力管理实施认可评审的一致性，并指导申请和获得认可的认证机构理解认可规范要求；同时，也对CNAS-RC01《认证机构认可规则》中第6章有关要求做进一步补充说明。 1.2 本文件适用于对管理体系认证机构的认可。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的必威体育精装版版本（包括任何修订）适用。 CNAS-RC01《认证机构认可规则》 CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》 IAF MD10:2013《依据ISO/IEC 17021:2011对认证机构能力管理的评审》 3 术语和定义 注1：IAF MD10的参考译文见附录C。 4.2.1 当认证机构提出初次或扩大认证业务范围的认可申请时，CNAS将评审认证机构拟申请认可的认证业务范围内的人员能力管理。 注2：CNAS对认证业务范围的分类见CNAS-RC01的附录A和CNAS-TRC-012等文件。 4.2.1.1 在对认证机构实施初次或扩大认证业务范围评审时，针对认证机构申请的每个认证业务范围，CNAS按照机构能力分析评价系统的有关规定，从技术领域分析、承担每项职能的人员能力准则（注：至少应包括CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》附录A中所阐述的承担三项认证职能的人员）的制定、初始能力评价、培训需求分析、培训实施及结果以及相应人员的能力证实等方面实施评审，判断机构是否具备该类别的管理能力。CNAS评审中还将关注有关认证机构对其内部认证过程运行监视的管理人员、参与维护公正性机制的人员、实施内审的人员、以及评价和监视人员能力的人员是否确定能力准则及管理效果。此外，还将关注认证机构制定的相关人员能力的后续监视要求和能力提高的途径与方法等。 注3：管理体系认证过程中实施每项职能的人员能力要求详见特定管理体系认可准则，如CNAS-CC121《环境管理体系审核及认证的能力要求》、CNAS-CC131《质量管理体系审核及认证的能力要求》等；针对职业健康安全的特点，CNAS制订了职业健康安全管理体系审核人员能力要求，详见本文规范性附录A。 注4：评审中CNAS将登陆中国认证认可协会CCAA 3.0系统，验证认证机构的审核员相关经历信息。 4.2.1.2 认证机构通过分析，将CNAS相关认可规范文件所提供的认证业务范围分类的不同类别划分为一个技术领域时，CNAS将关注技术领域内的各类别间差异性分析及针对这种差异性确定人员特定能力的情况。 4.2.1.3 对拟申请认可的认证业务范围进行人员能力分析是认证机构的职责。其中，对认证业务范围内的技术领域划分和人员能力评价准则的制定是相辅相成的，认证机构之间可以有所不同。在实施评审时，CNAS将关注技术领域的划分与人员能力评价准则的协调、一致性。 4.2.1.4 在对认证机构所制定的能力准则（包括审核人员的初始资格准则和不同技术领域的能力评价准则等）实施评审时，CNAS将重点关注能力评价准则是否结合到不同管理体系、不同技术领域的风险级别、不同专业技术特点、不同职责等因素，以及能力评价准则与能力证实方法的协调、一致性。 注5：如果在初次认可评审中发现认证机构确定的人员能力准则（包括审核人员的初始资格准则和不同技术领域的能力评价准则等）低于CNAS–GC01等指南文件中建议的内容，CNAS将重点评审人员能力管理的有效性、重点验证通过认证机构评价的人员能力是否满足所承担职能的要求；在扩大认证业务范围的认可评审中发现类似情况时，CNAS对扩范围所涉及人员能力管理的评审，还将参考认证机构对该管理体系认证领域已获认可范围内人员能力管理的效果。 4.2.1.5 在办公室评审时，CNAS抽查有关人员档案，系统地评审本文4.2.1.1至4.2.1.4中的有关内容，必要时，抽取这些人员参与认证审核活动的档案，验证认证机构人员能力管理的有效性；在抽查审核档案时，针对档案中所涉及的相关人员，CNAS对其能力评价过程实施评审，验证认证机构人员能力管理的有效性。如果对认证机构人员能力评价结果有疑问时，CNAS可采用面谈等方式，进一步验证认证机构人员能力管理的有效性。 4.2.2 当实施监督评审和复评审时，CNAS将抽样评审认证机构已获得认可的认证业务范围内的人员能力管理，以验证其人员能力管理活动的持续符合性和有效行。 注6：监督评审和复评审发现认证机构已运行的人员能力准则（包括审核人员的初始资格准则和不同技术领域的能力