商赢环球股份有限公司公司债券募集资金管理制度.PDFVIP

商赢环球股份有限公司 公司债券募集资金管理制度 商赢环球股份有限公司 公司债券募集资金管理制度 （2017 年10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范商赢环球股份有限公司 （以下简称“公司”）募集资金的使 用与管理，保护债券持有人的权益，根据《公司法》、《证券法》、以及《公司债 券发行与交易管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所的相关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行债券（包括公开发行和非 公开发行的公司债券、银行间市场债务融资工具等，但不包括可转换公司债券、 分离交易的可转换公司债券）向投资者募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或 变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司 的募集资金，不得利用募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获 取不正当利益。 第五条 募集资金使用和管理应按规定履行相应的决策和审批程序，并依 法进行信息披露，确保资金使用规范、公开和透明。 第二章 募集资金的存储 商赢环球股份有限公司 公司债券募集资金管理制度 第六条 公司债券募集资金实行专项账户存储制度。募集资金应当存放于 专项账户中，该账户专门用于公司募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。专 项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第七条 公司应当与存放募集资金的商业银行、债券受托管理机构签订募 集资金专项账户三方监管协议，签订协议的时间最晚不得晚于债券募集资金到账 后一个月内。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专项账户； （二）募集资金专项账户账号、户名、开户行； （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专项账户银行对账单，并抄 送承销机构或债券受托管理机构； （四）债券受托管理机构可以随时到商业银行查询募集资金专项账户资料； （五）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专项账户支取的金额超过 10,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资 金净额”）的20% 的，公司应当及时通知承销机构或债券受托管理机构； （六）债券受托管理机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、债券 受托管理机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、债券受托管理机构的权利、义务和违约责任。 协议在有效期届满前因承销机构或债券受托管理机构或商业银行变更等原 因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议， 并按要求进行备案和公告。 第八条 专项账户应当加强管理，在专项账户使用过程中，应当注意以下 情形： （一）专项账户不得存放非债券募集资金； （二）募集资金应当在专项账户内存储，不得将募集资金转存至其他银行； （三）使用募集资金时，募集资金应当通过专项账户划转； 商赢环球股份有限公司 公司债券募集资金管理制度 （四）避免其他不符合监管要求的情形。 第三章 募集资金的使用与披露 第九条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序做出明 确规定； （二）公司应当按照发行申请文件中披露的募集资金用途使用募集资金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时 报告承销机构或债券受托管理机构； 第十条 公司募集资金原则上应当用于公司本部及