2016年-方正东亚信托.PDF

二〇一六年度报告 方正东亚信托有限责任公司 二○一六年度报告 二〇一七年四月 二〇一六年度报告 目 录 1.重要提示3 2.公司概况4 2.1 公司简介4 2.2 公司组织结构7 3．公司治理8 3.1 公司治理结构8 3.2 公司治理信息 14 4.经营管理 19 4.1 经营目标、方针、战略规划 19 4.2 所经营业务的主要内容20 4.3 市场分析21 4.4 内部控制23 4.5 风险管理25 5.报告期末会计报表及上一年度末的比较式会计报表33 5.1 固有资产33 5.2 信托资产39 6.会计报表附注41 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明41 6.2 重要会计政策、会计估计的说明41 6.3 或有事项说明47 6.4 重要资产转让及其出售的说明47 1 二〇一六年度报告 6.5 会计报表中重要项目的明细资料47 6.6 关联方关系及其交易的披露52 6.7 会计制度的披露53 7.财务情况说明书54 7.1 利润实现和分配情况54 7.2 主要财务指标54 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项54 8.特别事项揭示55 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因55 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因55 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项55 8.4 公司的重大诉讼事项55 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况56 8.6 中国银监会及其派出机构对公司的整改意见及公司整改情况57 8.7 公司重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体 及版面57 8.8 中国银监会及其派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益 人了解的重要信息57 2 二〇一六年度报告 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证：本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 1.2 本公司 2016 年度财务报告已经中审众环会计师事务所 （特殊 普通合伙）根据中国注册会计师独立审计准则审计，并出具了标准无保 留意见的审计报告。 1.3 本公司董事长 （法定代表人）冯鹏熙先生、总裁周全锋先生、 主管会计工作负责人财务总监李宏先生、会计机构负责人计划财务部李 艳桃女士、信托事务管理部负责人袁晓丽女士声明：保证年度报告中财 务报告的真实、完整。 1.4 《公司2016年度报告》全文同时在公司网站上公布（网址： ）。欲了解公司更为详细的情况，谨请登陆 公司网站阅鉴。 方正东亚信托有限责任公司董事会 2017年4月13日 3 二〇一六年度报告 2.公司概况 2.1 公司简介 2.1.1 历史沿革 公司前身为武汉国际信托投资公司。2010 年 1 月23 日，经中国