GuidelinesonCompetence胜任能力的指引!-Sfc.PDF

SECURITIES AND FUTURES COMMISSION Guidelines on Competence 勝任能力的指引 Hong Kong March 2003 香港 2003 年 3 月 目 錄 頁次 1. 引言 1 2. 適用範圍及釋義 2 3. 適當人選資格 4 4. 評核法團勝任能力的準則 5 5. 評核個人勝任能力的準則 6 6. 注意事項 10 7. 豁免遵守認可行業資格及有關本地監管架構的認可考試規定 11 8. 學術評審諮詢委員會的角色 12 附錄A - 證監會在評核申請進行某類受規管活動的法團是否具備勝任 13 能力時將會考慮的事項舉例 附錄B - 負責人員及代表的勝任能力測試 17 附錄C - 負責人員及代表申請進行不同類別受規管活動所需的認可行 18 業資格及有關本地監管架構的考試 附錄D - 豁免遵守認可行業資格規定 23 附錄E - 豁免遵守有關本地監管架構的認可考試規定 25 1. 引言 1.1 本《勝任能力的指引》根據《證券及期貨條例》第 571 章（“該條例” ）第 399 條制定。本指引列出證券及期貨事務監察委員會（“證監會” ）在評核 某人是否有能力進行受規管活動時一般會考慮的事項。 1.2 勝任能力方面的規定源自有關的適當人選規定，目的是要確保有關的人士 具備所需的技能和專業知識，並且了解相關的職業道德操守及監管事宜， 以符合作為進行受規管活動的適當人選。 1.3 本指引取代了證監會於 2001 年 6 月發出的《持牌人勝任能力的指引》的 第二版，並且將《適當人選的指引》加以引申說明。 1.4 本指引沒有法律效力，因此不應將其詮釋為可凌駕於任何適用的法例、守 則或其他監管規定的條文。然而，任何人如未能遵守本指引的規定，則可 能會對其是否為適當人選進行受規管活動一事有負面影響。 1.5 本指引應與《適當人選的指引》及《持續培訓的指引》一併閱讀。該兩份 指引分別闡述有關的人士一般須具備哪些條件，以符合關於適當人選資格 的規定及持續的勝任能力的規定。 1 2. 適用範圍及釋義 2.1