上规则执行策略主题及案例-HKEx.PDF

上市規則執行策略 、主題及案例 上市部 規則執行 香港交易及結算所有限公司 2015年 9月 簡介 1 聯交所的監管角色 2 上市規則執行聲明 3 現有的上市規則執行主題 4 個案研究 5 重點 22 簡介 1 聯交所的監管角色 2 上市規則執行聲明 3 現有的上市規則執行主題 4 個案研究 5 重點 33 聯交所的監管角色(1) 根據 《證券及期貨條例》第21條 ，聯交所有法定責任在合理地切實可行的範 圍內 ，確保在其市場上市的證券買賣是在有秩序 、信息靈通和公平的市場中 進行 香港上市發行人的前線監管機構 聯交所執行 《上市規則》，冀收阻嚇違規行為 、教育市場 、改善合規文化及 態度之效 ，從而提升企業管治 非執法機構 4 聯交所的監管角色(2) 負責重要的部份：  透過市場監控以  向證監會及其他  提供持續的支援： 識別可能失當行 執法機構匯報有 提供上市規則涵 為 關可能失當行為 義的意見及證人 供詞 5 聯交所的監管角色(3) 於2012至2014年間 ，大約有 ：  61宗個案轉介到  40次就證監會的  為證監會提供14 證監會法規執行 要求提供關於35 份証人供詞 ，以 部，以及3宗個 間發行人的文件 及為廉政公署或 案轉介到廉政公 或資料；79次就 商業罪案調查科 署或商業罪案調 廉政公署或商業 提供20份証人供 查科 罪案調查科的要 詞 求提供關於59間 發行人的文件或 資料 6 簡介 1 聯交所的監管角色 2 上市規則執行聲明 3 現有的上市規則執行主題 4 個案研究 5 重點 77 上市規則執行聲明(1)  2013年9月13 日刊登於香港交易所網頁  列出聯交所執行 《上市規則》的方針