企业内审控制程序.doc

企业内审控制程序 受控状态： 文件编号: SXZQEP-14 持 有 者： 版 本: A XXXX有限公司 审核： 批准： 发布日期：2012/01/20 实施日期：2012/01/20 主题 本标准适用于本公司相关文件 2.1 SXZQEP-18 纠正和预防措施管理程序 2.2 SXZQEP-02 记录管理程序 3 术语 3.1 一般不符合：指某一职能或程序未能有效实施，但根据经验和判断不太可能导致体系失效，降低对过程的控制能力的不符合。 3.3 严重不符合：指体系缺少标准规定的要素或要素不受控，某项要求出现多个一般不符合，而使整个体系无法运行，根据经验和判断表明很可能导致体系失效或过程能力严重降低的不符合。 4 职责 4.1 总经理直接领导和负责本公司管理者代表负责组织质检部负责质量体系审核、过程质量审核和产品质量审核计划的编制、组织实施、纠正措施跟踪、审核报告管理。 4.4 后勤部负责年度环境管理体系审核的计划编制、组织实施、纠正措施跟踪、审核报告管理 4.5 受审核责任部门对不符合采取纠正和预防措施。 4.6 人力资源部负责对审核员的培训。 4.7 审核组长负责编制控制程序 5.1 内部审核人员要求 5.1.1 审核员 5.1.1.1 资格： a） 有中专或中专以上学历； b） 具有至少四年的相关工作经历； c） 熟悉质量和环境体系审核所依据的标准知识； d） 独立于被审项目/部门之外; e） 具有较强的口头与书面表达能力及客观判断力; f） 过程审核员、产品审核员培训后，须经质检部经理授权； g） 体系审核员还应经专门培训并获取证书，经总经理批准。 5.1.2 审核组长 5.1.2.1 资格 a） 具有质检部、后勤部应结合本公司的具体情况，在每年的第四季度编制下一年度的“年度的质量体系审核工作计划，须覆盖所有部门和全部要素。 5.2.3 质检部应根据顾客的要求和产品规定的质量特性编制每月的产品质量审核计划，并经主管经理批准后实施。 5.2.4 d） 发生险情或可能造成重大环境影响时; e） 即将进行第三方审核时; f） 管理者代表认为有必要时; g） 法律、法规及其他要求发生重大变化时。 5.2.5 每次的体系审核和过程质量审核，由审核组长编制审核计划，体系审核计划必须覆盖所有班次，并经管理者代表批准。 5.2.6 经批准的审核的程序按体系审核流程图（附录C）进行。 5.3.3 审核的准备 a） 成立审核小组,由管理者代表任命审核组长，由审核组长确定审核人员名单； b） 审核组长召开审核组预备会议，明确审核目的、进行任务分配； c） 按需要审核员按所分配的审核要素或部门编写“审核检查清单”（附录 D），并由审核组长审定； d） 受审核部门（车间）按审核计划做好准备。 5.3.4 审核的实施 a） b） 审核组长在审核前，先向受审核方讲明审核目的和要求、审核方式以及审核员的分工； c） 受审核部门（车间）按要求做好准备，包括安排好接待人员，准备有关 证实资料； d） 审核员听取受审核部门（车间）负责人汇报工作开展情况、效果和不足方面时要做好必要的记录。 5.3.5 审核 a） 审核员核查有关的技术、管理文件及资料是否齐全，数据是否正确，报告是否满足规定要求； b） 通过与操作人员交流和现场观察，判断相关文件的贯彻、执行情况，以验证相关管理活动是否有效开展； c） 审核员在“核查记录表”（附录E）上真实记录审核情况，对不符合项应填写“不合格项/不符合报告”（附录F），该报告由受审核部门（车间）确认；不符合的原因调查、纠正措施落实和验证按《纠正和预防措施管理程序》执行。 5.3.6 评估 管理者代表召开审核报告的编写、分发 a） 审核报告包括以审核的监控 a） 每次审核完毕，审核组长负责对每个审核员在审核过程中所体现的业务水平、工作态度进行评估； b） 质检部、后勤部负责对审核组长所做的工作进行评估。 5.3.10 纠正措施 a） 受审核部门（车间）在接到“不合格项/不符合报告”后十六个工作日 b） 受审核部门（车间）在纠正预防措施中需协调的问题，由各部门经理协调，必要时也可书面报告公司主管正副总经理协调。 5.3.11 纠正措施跟踪验证的评价 a） 审核员按照整改实施计划检查、验证纠正措施的实施情况,并进行评价。 b） 评价情况记录在不合格项/不符合报告的验