《安信股份有限公融资融券业务合同》修订主要__精品.doc

《安信证券股份有限公司融资融券业务合同》 主要修订内容说明及正文 本次《安信证券股份有限公司融资融券业务合同》修订后，合同章节及条款调整为十六章，共计七十三条。修订内容覆盖绝大部分章节、条款，其中部分内容根据新修订的法律、法规和监管规定进行了调整，部分内容根据我公司业务制度和业务需要做出修订，现将部分重要修订内容公告如下： 对“释义”的部分条款进行了修订 根据外部监管制度的变化修订了“融资融券交易”的定义。 新增了“基准保证金比例”、“提取线”、“平仓解除线”、“处分担保物”、“乙方业务规则”的释义。 修订了“标的证券”、“警戒线”、“平仓线”的释义表述。 明确了合同中所称“以下”、“达到”均含本数。 对“声明与保证”的部分条款进行了修订 增加了甲方同意乙方向“中国证券金融股份有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司以及其他按规定应当报送的单位”报送甲方的相关信息。 对“甲方确认已详细了解融资融券的相关业务规则”进行了涵义解释：“包括但不限于法律、法规、规章、证券登记结算公司业务规则及证券交易所规则以及乙方业务规则”；对特别关注的合同条款进行了提示：“特别是其中有关乙方的免责条款、黑色字体特别提示部分等，甲方承诺接受本合同的约束”。 在“甲方声明，在签署本合同时不是乙方的股东或关联人”条款中增加了“若乙方成为上市公司后，上述股东不包括仅持有乙方5%以下上市流通股份的股东”的情形。 删除了“融券期间，甲方或其关联人卖出与所融入证券相同的证券的，甲方承诺在自该事实发生之日起三个交易日内向乙方申报”的内容；删除了“乙方成为上市公司后，甲方承诺不以普通证券账户持有的乙方股票充抵保证金，也不使用其信用证券账户或普通账户买卖乙方股票” 的内容。 新增了甲方 “不进行商业贿赂”、“签订和履行本合同不违反甲方有约束力的法律、法规的规定”等承诺内容。新增了乙方“不进行利益输送等违法违规证券活动”等声明内容。 对“客户信用账户”章节进行了修订 删除“甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个”的条款，删除“乙方应制作信用证券账户卡并交付给甲方”等条款，修订了信用账户注销相关内容的表述。 对“财产信托关系”章节进行了修订 将“乙方有权采取强制平仓措施”修改为“乙方有权处分甲方担保物”。 对“担保物提交与计算”章节进行了修订 明确了乙方可公告调整的事项包括：“乙方有权在符合证券交易所公布标准的基础上，确定标的证券名单、可充抵保证金证券名单及其折算率、基准保证金比例、警戒线、平仓线、平仓解除线和提取线等，并有权根据证券交易所标准的调整和市场情况的变化随时作出调整。上述名单、比例等标准的确定和调整，以乙方公告为准”。 关于“保证金额相关计算公式”中增加了融资、融券保证金比例不得低于交易所规定的内容，删除了“当客户信用账户中的证券或融券卖出证券停牌超过三十个交易日的，自第三十一个交易日起，该证券折算率按0计算”的内容。 新增了乙方有权对甲方担保物中单一证券市值占其担保物市值比例进行监控以及超比例后的风险控制措施条款。 对授信额度、息费及期限章节进行了修订 明确了“乙方在其网站公告基准融资利率、基准融券费率。” 增加了“乙方有权根据甲方信用状况、资产状况等对甲方实行个性化融资利率、个性化融券费率”及“乙方同意向甲方提供专用资金、专用证券”的相关条款。 明确了“乙方逐日计算甲方融资利息、融券费用，采取按月结收、合约了结时扣收的方式收取”、“每月20日为结息日”，删除“次日为息费收取日”的内容。 将合约存续期限修订为“单笔融资、融券合约的存续期限，从甲方实际融入资金和证券之日起计算，不得超过证券交易所规定的期限”。 增加了合约展期的相关条款。 对融资融券交易章节进行了修订 删除了本合同有效期内，甲方仅可与乙方进行融资融券交易的相关内容。 修订了甲方进行融资融券交易应遵守的约定内容：明确“甲方提交的交易指令”的相关内容；增加“甲方融券卖出的申报价格不得低于该证券的必威体育精装版成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报可能被证券交易所视为无效申报。甲方应自行承担因申报价格不符合相关规定所产生的损失。融券期间，甲方通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守前款规定，但超出融券数量的部分除外。交易型开放式指数基金或经证券交易所认可的其他证券，其融券卖出不受前两款规定的限制”；增加了“甲方卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，须先偿还甲方的融资欠款。甲方普通卖出有尚未了结融资合约的标的证券时，乙方有权拒绝甲方上述普通卖出委托”。 明确了甲方融券卖出所得价款的用途：“甲方未了结相关融券合约前，融券卖出所得价款除以下用途外，不得另作他用：（一）买券还券；（二）偿还融