内审员技巧方法基本知识培训.ppt

文件的收集与审查 与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件 检查表的要求 明确部门与条款的关系 依据标准及质量文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性 检查表的基本内容 依据的标准条款 依据的质量文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录) 检查表的四要素 去 哪 里 地点 找 谁 被审核人 查 什 么 检查要点 如何检查 验证方法 检查表案例 看什么 (LOOK AT) -- 要点 合格供应商清单 找什么(LOOK FOR) -- 验证内容 是否存在， 是否批准， 是否包括所有外购/外协供应商 看什么 (LOOK AT) -- 要点 合格供应商档案 找什么(LOOK FOR) -- 验证内容 是否包括规定的记录 （供应商评定记录， 进货质量问题记录） 审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时） a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项 第三章 审核的实施 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 首次会议 审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间 现场审核 组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理 审核过程的控制 执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果 现场审核的原则 坚持以“客观证据”为依据的原则 坚持标准与实际核对的原则 坚持独立、公正的原则 坚持“三要三不要”原则 要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴（回 答）上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好 汉”。 审核路线的展开 记录 实施 记录 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录 部门职责 相关活动 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录 相关文件 实施 记录 实施 记录 记录 检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性 标准要求 文件要求 检查表(问题) 回答\事实\记录结果 结论(合格\不合格) 检查表(答案) 现场审核(面谈\提问\ 观察\抽样\验证) 技术与诀窍 询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情 审核的面谈 选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式 提问与聆听 (1) 提出恰当的问题 WHAT WHY WHERE WHO HOW 提问与聆听 (2) 正确的提问方式 开放型 请你谈谈不合格品处理的要求。 封闭型 这份文件是你的吗？ 引导型 你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？ 审核的抽样 随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 审核的验证 依据客观证据 面谈所得的信息应再验证 责任人的谈话可作客观证据 非责任人的信息只作线索 验证技巧 有没有：