2015年法律法规职业道德与业务规范习题班讲义1要点.doc

基金从业资格 基金法律法规、职业道德与业务规范 习题班 233网校名师：赵文君 2015年基金从业资格《法律法规、职业道德和业务规范》习题班二 单项选择题 1.广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（　　）。 A．金融市场 B．股票市场 C．有价证券市场 D．债券市场 233网校名师答案：C 2.在我国，传统的资产管理行业主要是（　　）。 A．基金管理公司的保险公司 B．基金管理公司和银行 C．保险公司和银行 D．基金管理公司和信托公司 233网校名师答案：D 3.证券交易所自律管理的内容不包括（　　）。 A．基金公司人员的聘任 B．对基金上市交易的监控和管理 C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理 233网校名师答案：A 4.（　　）一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。 A．资产管理 B．投资理财 C．股票发行 D．债券发行 233网校名师答案：A 5.在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（　　）进行评价。 A．属性 B．收益 C．风险 D．特点 233网校名师答案：C 6.对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（　　）的投资模式。 A．承担低风险、追求低收益 B．承担低风险、追求高收益 C．承担高风险、追求低收益 D．承担高风险、追求高收益 233网校名师答案：D 7.投资基金按照法律形式，还可以分为契约型、公司型、（　　）等形式 A．信托型 B．融资型 C．普通合伙制 D．有限合伙型 233网校名师答案：D 8.（　　）是金融市场上主要的资金供应者。 A．政府 B．中央银行 C．金融机构 D．居民 233网校名师答案：D 9.通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（　　）。 A．基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 B．债券是一种低风险、低收益的投资品种 C．股票是一种高风险、高收益的投资品种 D．以上说法都对 233网校名师答案：D 10.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（　　）分类的。 A．交易工具的期限 B．交割期限 C．市场性质 D．交易标的物 233网校名师答案：D 11.下列选项中既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（　　）。既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 A．管理人、投资人 B．管理人、托管人 C．托管人、投资人 D．投资者、监管者 233网校名师答案：B 12.以下原则中，（　　）不是基金监管的原则。 A．审慎监管原则 B．监管的连续性和有效性原则 C．保护投资者利益原则 D．依法监管原则 233网校名师答案：C 13.（　　）是指按照约定向管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。 A．证券投资咨询机构 B．证券公司 C．基金管理公司 D．基金投资顾问 233网校名师答案：D 14.基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（　　）。 A．遵循合理、公开、质价相符的定价原则 B．统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准 C．基金投资人有自主选择增值服务的权利 D．增值服务费应当统一缴纳 233网校名师答案：D 15.1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金（　　），并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金 A．基金金泰 B．基金开元 C．华安创新 D．淄博基金 233网校名师答案：D 16.（　　）是金融市场上进行交易的载体。 A．政府 B．中央银行 C．金融机构 D．金融工具 233网校名师答案：D 17.以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（　　）。 A．科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较 B．对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 C．对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管 D．以上说法都对 233网校名师答案：D 18.以下不属于基金募集申请材料的是（　　）。 A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书 D．招募说明书草案 233网校名师答案：C 19.股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国(地区