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集团公司本部管理体系内部审核报告 发展研究部 根据2006年内审计划的安排，集团公司内审组于7月4——10日，对集团公司本部管理体系覆盖的职能管理部门进行了管理体系运行情况的内部审核。通过审核，审核组感到，集团公司管理体系在运行过程中，引起了各职能部门的重视。各职能部门职责基本得到了落实。管理体系要求与实际工作的有效结合也在逐步改进。从审核发现可以得出以下结论：集团公司本部管理体系运行情况较好，管理体系运行基本有效，对推动集团公司的各项管理工作起到了积极的作用。 审核中，审核组也注意到，集团公司本部各职能部门在以下几个方面应得到改进： 一、政策、法规研究及其他信息的收集、分析、利用工作还有待加强 审核发现，各职能部门对政策、法规研究及业主和其他要求的收集、分析、利用重视不够，存在着等上级转发文件，等领导提出要求的现象；在职能的行使上也是较多地转发国家、行业、上级的要求，没有把相关的政策、法规及相关要求转换成企业自身的要求，主要体现在： 1、在项目管理方面，缺乏统一、一贯的思路引导。集团公司管控的项目模式不一，作业队伍结构各异，但没有根据管控模式，广泛收集国家、行业、上级、地方政府的政策、法规及要求，形成同管控模式相匹配的管理方法。针对项目管理的个性办法、措施多，转发文件多，对上级要求结合企业自身要求提出可行性方法少。 由子分公司代管的项目，集团公司各职能部门缺乏强有力的控制。对代管项目的业主要求、地方政府要求了解不够。施工策划、施工过程的指导、监控还停留在一纸委托代管的文件上，往往是出了问题才去帮助解决，服务不到位。 针对铁道部组织进行的质量信誉评价，集团公司相关部门没有根据职能对评价出的相关问题进行系统汇总、分析、提出改进意见或措施，并在集团公司内加以有效解决，也没有对同系统各单位成熟的作法、经验进行收集、分析、吸纳。 2、在质量安全环境管理方面，集团公司相关部门对国家强制要求的对企业法人、项目经理、安全人员进行培训的规定，落实不彻底，对现有在质量、安全岗位的人员状况掌握不全，了解不够。 2006年1月26日，集团公司以1号文件的形式，发布了《关于进一步落实精细化管理，全面提示安全质量管理水平的通知》，没有对子分公司如何贯彻落实《通知》提出相应的要求。 集团公司相关部门不注重系统收集、汇总、分析在项目管理过程中，监理方对质量问题提出的整改意见，使自身管理工作不能和监理方同步或超越监理方的要求。 2005年6月，建设部发布了关于印发《建筑工程安全防护，文明施工措施费用及使用管理规定》的通知，通知明确了建筑业企业安全措施费应涵盖的范围和内容。集团公司安全措施费的使用和统计范围仍然在执行2000年集团公司下达的文件，使集团公司安全措施费的统计结果远远小于实际的投入数量，给企业带来的法律风险是显而易见的。 3、在物资设备管理方面，集团公司仍执行2000年发布的试行规定，没有根据政策、法规、环境和要求的变化进行修订。 物资消耗、能源消耗的成本分析没有有效开展，节能、降耗的管理职能弱化，与国家倡导的构建节约型社会的政策有悖。 针对铁路客运专线大上，非标设备建造量增多的情况，没有对监造过程形成规定，以确保在可控的情况下实施非标设备的建造。 4、“十一五”规划中提出了构建社会主义和谐社会和坚持以人为本的要求；2006年3月，国务院颁布了《关于解决农民工问题的若干意见》，集团公司相关部门没有针对这些政策在企业如何贯彻实施提出指导性意见。 2006年5月30日，中共中国铁路工程总公司委员会、中国铁路工程总公司联合下发了《关于在外部劳务队伍和农民工使用上存在问题及下一步工作要求的通报》，集团公司相关部门没有对目前劳务队伍和农民工管理的职能界定是否适宜进行必要的分析和诊断。 同时，集团公司相关部门也没有对劳动争议、纠纷等情况进行汇总、分析，也没有制定相应的应急措施。 5、在信息管理方面，还存在条块分隔、各自为政的状况。各职能部门仍习惯用会议、文件等传统形式进行信息的上下传递和部门之间的沟通，使信息沟通、传递重点不突出、不及时，特别是在信息的横向沟通、传递方面，信息传递部门没有对相关部门在信息的执行和落实上提出要求。 公司办公室开办的《管理沟通》，是一种较好的沟通方式，但信息的价值含量尚需进一步提高。内部信息安全问题未得到足够重视，对内部文件密级的规定没有得到较好落实。 6、在执行力方面，对企业要求在贯彻、实施效果上的跟踪、验证体现不充分。 2006年5月29日，集团公司调度对2006年4月24日-25日，国家环保局委托铁科院对遂渝线3标段弃土场水保初验不达标情况发出通知，要求整改，但无整改情况的反馈要求，也没有对整改情况进行收集。 2006年1月23日，铁道部以（2006）3号文件形式下发了《