关于甘肃交通规划勘察设计院股份有限公司申请在全国-中国证监会.DOC

甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司 关于 《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（172048号）的回复 主办券商 二零一七年月  关于《中国证监会行政许可项目审査二次反馈意见通知书》（172048号）的回复 中国证券监督管理委员会： 贵会于2017年12月5日下发了《关于甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的第二次反馈意见》（中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书172048号）（以下简称“反馈意见”）。根据贵会的要求，甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司（以下简称“公司”或“甘肃设计”或“申请人”或“交通设计院”）会同华龙证券有限公司（以下简称主办券商或）、（特殊普通合伙）、（以下简称）对贵会反馈意见进行了认真讨论并逐项核查、落实，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《公开转让说明书》（以下简称《公开转让说明书》）等相关申请文件进行了修改 现将反馈意见的落实情况逐条报告如下： 本回复报告中的字体代表以下含义： 提示性说明 黑体（不加粗） 反馈意见所列问题 宋体 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗） 对《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露部分 1、请申请人补充披露李俊升、赵立、陈宏斌等解除国家公务人员身份的具体情况。请主办券商和律师核查并发表明确意见。 【公司回复】 公司已在《公开转让说明书》“第一节 基本情况”之“三、公司的股权结构”之“（八）关于股东主体适格、股权明晰及股权变动与股票发行合法合规的说明”之“1、关于股东主体适格性”中补充披露如下内容： “公司股东不存在国家相关法律、法规、规章、规范性文件规定不适宜担任股东的情形，不存在持股禁止性情形，符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的适格性。” 公司已在《公开转让说明书》“第三节 公司治理”之“七、董事、监事及高级管理人员的具体情况”之“（九）董事、监事、高级管理人员合法合规的其他说明”之“1、任职资格”中补充披露如下内容： “包括李俊升、赵立、陈宏斌三人在内的全体董事、监事及高级管理人员均未在党政机关任职，在甘肃省交通厅所属原企事业单位的任职均已被免除，甘肃省交通厅已出具《关于甘肃交通勘察设计院股份有限公司董事、监事、高级管理人员及股东非公务人员证明》。公司全体董事、监事及高级管理人员具备法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格。” 【主办券商回复】 1、尽调过程 主办券商查阅了公司全体股东简历；查阅了公司董事、监事、高级管理人员简历及情况说明；查阅了甘肃省交通厅出具的《关于甘肃交通勘察设计院股份有限公司董事、监事、高级管理人员及股东非公务人员证明》；查阅了相关任免文件。 2、事实依据 （1）公司全体股东简历； （2）公司董事、监事、高级管理人员简历及情况说明； （3）甘肃省交通厅出具的《关于甘肃交通勘察设计院股份有限公司董事、监事、高级管理人员及股东非公务人员证明》； （4）相关任免文件。 3、分析过程 (1)董事任职资格情况 公司董事会现有董事5名，分别为李俊升、陈宏斌、赵立、杨淞文、彭亚磊。 ①李俊升，男②赵立，③陈宏斌， ④杨淞文未曾在党政机关任职，亦未曾在除甘肃设计以外的其他单位中任职，具有担任公司董事、股东的资格。 ⑤彭亚磊未曾在党政机关任职，具有担任公司董事的资格。 （2）监事任职资格情况 公司监事会现有监事3名，分别为孙世发、马胜午、吴珺。 ①孙世发未曾在党政机关任职，亦未曾在除甘肃设计以外的其他单位中任职，具有担任公司监事、股东的资格。 ②马胜午未曾在党政机关任职，亦未曾在除甘肃设计以外的其他单位中任职，具有担任公司监事、股东的资格。 ③吴珺未曾在党政机关任职，具有担任公司监事的资格。 （3）高级管理人员任职资格情况 公司现有管理人员7名，分别为陈宏斌、何世雄、樊江、李晓民、吴育军、胡学奎、张慧。 ①陈宏斌，详见本《反馈意见》回复之“董事任职资格情况”相关内容。 ②何世雄在甘肃省交通厅所属原企事业单位职务均已由甘肃省交通厅出具文件免除职务，其任职不存在国家公务员身份。目前在公司的任职根据《公司法》、《公司章程》等规定，履行了股东大会、董事会相应程序。不存在禁止担任股份公司股东的情形，具有担任公司高级管理人员、股东的资格。 ③樊江未曾在党政机关任职，亦未曾在除甘肃设计以外的其他单位中任职，具有担任公司高级管理人员、股东的资格。 ④李晓民未曾在党政机关任职，亦未曾在除甘肃设计以外的其他单位中任职，具有担任公司高级管理人员、股东的资格。 ⑤吴育军未曾在党政机关任职，亦未曾在除甘肃设计以外的其他单位中任职，具有担任公司高级管理人员、股东的资格。 ⑥胡学奎未曾在党政机关任职，亦未曾在除甘肃设计以外的其他单