质量管理体系审核总结编制指南.pdf

CNAS-TRC-001 ：2008 第 1 页 共 18 页 CNAS 技术报告 质量管理体系审核报告编制指南 中国合格评定国家认可委员会 发布日期：2008 年 3 月 12 日 CNAS-TRC-001 ：2008 第 2 页 共 18 页 序 认证及其认可作为一种国际通行的技术性方法，因其对质量、环境、安全及 能力等方面控制措施的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等 领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段 和公共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的 高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给 认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可 工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术 的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行 业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性 这一主旨，CNAS组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。 这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可 机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨 在为认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可 规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所 提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证 机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。 《质量管理体系审核报告编制指南》为质量管理体系认证审核报告的编制提供 指南。使用者可在确定其报告的结构、格式和描述方法方面有灵活性。 本技术报告由CNAS提出并归口。 本技术报告主要起草单位：CNAS和北京国金恒信管理体系认证有限公司。 本技术报告主要起草人：纪振双、穆瑾、宫晓秋、刘晓红、薛兵、刘立新、 闫振刚。 发布日期：2008 年 3 月 12 日 CNAS-TRC-001 ：2008 第 3 页 共 18 页 质量管理体系审核报告编制指南 1 引言 审核报告作为报告审核过程及其结果的最终载体，能否准确和完整地使审核 报告的接受者获得必要的信息，并起到审核报告应有的作用，是衡量审核是否达 到其目的的主要标志。 审核报告的内容范围和详略程度取决于审核的目的、范围及其可能的预期用 途。通常情况下，审核报告的编制宜考虑以下方面的需求或目的： 1）认证机构自身的需要 （1） 为批准/保持认证决定提供充分、可靠的信息； （2） 为监视、评审和调整审核方案提供适当的信息，如： ● 提供未来审核活动的建议或信息，包括调整或确定其后的审核周 期、审核重点和审核所需的资源； ● 评价审核组之间表现的一致性。 （3） 特定情况下，满足可追溯要求，如： ● 发现获证组织错误宣传认证结果； ● 发生重大质量问题或出现重大投诉时便于追溯。 2）受审核组织的要求 为组织客观地了解其所运行的体系与标准的符合程度，尤其是为组织所需要 的改进提供充分信息。 3）其他利益相关方的需求 在需要时，如：出于业务需求、供方评价或政府行政监管的需要，向组织的 利益相关方提供其所需要的与组织体系运作有关的适当信息。 本技术报告依据CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》、GB/T19011-2003《质 量和（或）环境管理体系审核指南》要求，对质量管理体系审核报告宜包括的内 容给出了