重大事项内部总结制度.pdf

重大事项内部报告制度 黑牛食品股份有限公司重大事项内部报告制度 （2010 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范黑牛食品股份有限公司(以下简称公司)重大事项内部报告 工作,明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的收集和管理办法， 保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息,维护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规、规章和规范性文 件的规定,并结合本公司《章程》、《信息披露管理办法》的规定和公司实际情况, 制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚 未公开时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间 将相关信息及时向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告的制度。 第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当知 悉重大事项时的报告义务和报告程序,保证公司信息披露的真实、准确、完整、 及时,防止出现虚假信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏,保护投资者利益,确 保公司的规范、透明运作,规避监管风险。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第二章 一般规定 第五条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构： （一） 公司董事和董事会； （二） 公司监事和监事会； （三） 公司董事会秘书和证券部； 1 重大事项内部报告制度 （四） 公司高级管理人员； （五） 公司总部各部门负责人、分公司负责人及各子公司的董事长（执行 董事）、总经理、财务负责人； （六） 公司持股5%以上的股东、实际控制人； （七） 其他负有信息披露义务的人员和部门。 第六条 报告义务人负有通过证券部向董事会报告本制度规定的重大事项并 提交经过其核对的相关文件资料的义务。报告人应当保证其所提供的相关文件资 料真实、准确、完整、及时,无重大隐瞒、重大遗漏、虚假陈述或引起重大误解 之处。 第七条 公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理。 公司由董事会秘书负责具体执行重大事项信息的管理及披露事项。公司证券 部负责对各方报告的重大事项内部报告信息的归集、管理工作，协助董事会秘书 履行向董事会的报告职责。 第三章 重大事项的范围 第八条 报告义务人为重大事项内部报告的第一责任人，负有敦促本部门或 单位信息收集、整理的义务以及向公司证券部报告其职权范围内所知悉的重大事 项信息的义务。 公司各部门、各子公司发生或即将发生以下情形时，报告义务人应及时、准 确、真实、完整地向董事长、董事会秘书报告，同时将有关材料报送公司证券部 备案。具体包括： （一）董事会决议； （二）监事会决议； （三）股东大会决议； （四）独立董事声明、意见及报告； （五）一般交易事项，包括但不限于： 2 重大事项内部报告制度 1、购买或出售资产； 2、对外投资（包括委托理财、委托贷款等）及公司内部重大投资行为； 3、提供财务帮助； 4、提