中国海诚独立董事征集投票权报告书.pdf

中国海诚工程科技股份有限公司 独立董事征集投票权报告书 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权 激励管理办法（试行）》（以下简称《股权激励管理办法》）的规定以及中国海 诚工程科技股份有限公司 （以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事 郑培敏先生作为征集人就公司于2012年3月21日召开的2012年第一次临时股东大 会中审议的 《关于公司〈股票期权激励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》、 《关于建立公司〈股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》和 《关于提请股东 大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等三项议案向公司全体 股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人郑培敏作为征集人，根据 《股权激励管理办法》的规定以及其他独立董 事的委托就公司2012 年第一次临时股东大会中审议的 《关于公司〈股票期权激 励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》、《关于建立公司〈股票期权激励计划 实施考核办法〉的议案》和 《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计 划相关事宜的议案》等三项议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。 征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在主管部门指定的网站上披 露，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责， 所发布信息未有虚假、误导性陈述。 征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会 违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 1、基本情况 公司名称：中国海诚工程科技股份有限公司 股票简称：中国海诚 股票代码：002116 公司法定代表人：陈鄂生 公司董事会秘书：薛晓风 公司联系地址：上海市宝庆路21 号 公司邮政编码：200031 公司电话：021 公司传真：021 公司互联网网址： 公司电子信箱：haisum@ 2、征集事项 由征集人向公司股东征集公司2012 年第一次临时股东大会审议的 《关于公 司〈股票期权激励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》、《关于建立公司〈股 票期权激励计划实施考核办法〉的议案》和 《关于提请股东大会授权董事会办理 股票期权激励计划相关事宜的议案》等三项议案的委托投票权。 3、本委托投票权征集报告书签署日期：2012 年3 月5 日。 三、本次股东大会基本情况 关于公司本次股东大会召开的详细情况，详见2012 年3 月6 日刊登于上海 证券报》和《证券时报》和巨潮资讯网的《中国海诚工程科技股份有限公司关于 召开2012 年第一次临时股东大会的通知》。 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事郑培敏先生，其基本情 况如下： 郑培敏，男，40 岁，中国国籍教授，清华大学经济管理学院MBA。现任上海 荣正投资咨询有限公司董事长。兼任上海青年企业家协会会员、中国证券业协会 分析师协会委员，同时担任彩虹显示器件股份有限公司 （600707.SH）、成都博瑞 传播股份有限公司 （600880.SH）、创元科技股份有限公司（000551.SZ）独立董 事，本公司独立董事。 （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。 （三）征集人及其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联 人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为本公司独立董事，出席了公司于2011 年 12 月14 日召开的第三 届董事会第二十一次会议，并且对 《关于公司〈股票期权激励计划（草案）〉及 摘要的议案》、《关于建立公司〈股票期权激励计划实施考