云南铜业债务融资工具信息披露管理暂行办法2018年9月.pdf

云南铜业股份有限公司 债务融资工具信息披露管理暂行办法 （经2012 年9 月28 日公司第五届董事会第二十三次会议审议通过修订） 第一章 总则 第一条 为维护投资者合法权益，确保公司的信息披露真实、 准确、完整、及时，贯彻信息披露的公开、公平、公正原则，并 进一步建立健全云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）的信 息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水平和信息披露质 量，促进公司依法规范运行，根据中国银行间市场交易商协会（以 下简称“交易商协会”）新修订的《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具信息披露规则》及相关法律法规，结合本公司实际情 况，特制定本办法。 第二条 公司按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具信息披露规则》的规定建立健全信息披露事务管理制度，真实、 准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 第三条 公司信息披露事务管理制度由董事会负责制订，并 保证制度的有效实施。 第二章 信息披露事务管理部门、负责人和职责 第四条 公司证券部（以下简称为“信息披露管理部门”）为 公司信息披露事务的日常管理部门。 第五条 信息披露管理部门承担如下职责： （一）负责公司信息披露事务管理，准备交易商协会要求的 信息披露文件，保证公司信息披露程序符合交易商协会的有关规 则和要求； （二）负责牵头组织并起草、编制公司信息披露文件； （三）拟订并及时修订公司信息披露事务管理制度，接待来 访，回答咨询，联系投资者，向投资者提供公司已披露信息的备 查文件，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时； （四）负责公司重大信息的必威体育官网网址工作，制订必威体育官网网址措施，在内 幕信息泄露时，应及时采取补救措施加以解释和澄清，同时按法 定程序报告交易商协会并公告； （五）对履行信息披露的具体要求有疑问的，应及时向主承 销商咨询； （六）负责保管公司信息披露文件； 第六条 公司董事会秘书为实施信息披露事务管理制度的负 责人，负责具体协调和组织公司信息披露工作。 第七条 公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当将 修订的制度重新提交公司董事会或其他有权决策机构审议通过， 并向市场公开披露其主要修改内容。 第三章 信息披露对象及标准 第八条 信息披露对象包括：发行文件、定期报告（年报、 半年报、季报）、公司发生可能影响其偿债能力的重大事项等； 第九条 公司应通过中国银行间市场交易商协会认可的网站 公布当期发行文件。 首期发行债务融资工具的，应至少于发行日前五个工作日公 布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前三个工作日公布发 行文件。 第十条 定期报告 （一）每年4 月30 日以前，披露上一年度的年度报告和审 计报告； （二）每年8 月31 日以前，披露本年度上半年的资产负债 表、利润表和现金流量表； （三）每年4 月30 日和10 月31 日以前，披露本年度第一 季度和第三季度的资产负债表、利润表和现金流量表。 第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间，上 述信息的披露时间应不晚于公司在证券交易所、指定媒体或其他 场合公开披露的时间。 第十一条 在债务融资工具存续期内，公司发生可能影响其 偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。前款所称重大事项 包括但不限于： （一）公司名称、经营方针和经营范围发生重大变化； （二）公司生产经营的外部条件发生重大变化； （三）公司涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响的重大合同； （四）公司发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出 售、转让、划转或报废； （五）公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况； （六）公司发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经 营且难以消除的； （七）公司发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损 失； （八）公司一次免除他人债务超过一定金额，可能影响其偿 债能力的； （九）公司三分之一以上董事、三分之二以上