(培训课件)商业银行内部控制和管理体系.ppt

商业银行内部控制和管理体系;内容提要;第一节 商业银行的内部控制制度;一、内部控制体系的主要内容;（一）建立组织结构和各种规章制度;（二）监控环节;（三）职责分离原则;（四）授权有限原则;（五）银行档案;（六）安全保卫措施;（七）会计销帐;二、商业银行内部 控制制度的实例分析;三、我国商业银行建立内控制度的思考;建立我国商业银行内控制度;第二节 商业银行内部稽核;一、商业银行内部稽核的基本范畴;商业银行内部稽核的基本范畴;二、稽核流程;（二）现场检查;（三）稽核报告;（四）跟进阶段;东南大学远程教育;复习;复习;复习;三、稽核方法;四、稽核资料与稽核证据;五、稽核原则、准则、标准;第三节 商业银行规划管理;2、西方国家商业银行的规划;3、发展中国家银行的特殊环境;二、商业银行的规划体系;2、第二层次：行动计划;3、第三层次：财务计划和预算;三、商业银行规划的编制方法;四、影响商业银行规划管理的因素;2、选择市场时应当考虑的因素：;第四节 商业银行财务管理;一、财务管理的内容;东南大学远程教育;二、商业银行财务管理的一般步骤;三、商业银行成本管理;商业银行成本管理;四、商业银行收入或利润的管理;第五节 商业银行机构管理;二、商业银行分支机构的管理;（二）对分支机构的业务管理;（三）分支机构的电子化及管理;三、商业银行的合并、分立与破产;（二）商业银行的破产;第六节 商业银行员工管理;二、人力资源规划及工作分析;人力资源规划及工作分析;（二）工作分析;工作分析;三、人力资源的选择及发展;人力资源的选择及发展;四、表现评估;表现评估