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第一章 政府制度和财政职能 第一节 政府与市场 第二节 财政职能 第一节　政府与市场 一、公共物品（public goods） 二、市场：市场效率和市场失灵 （market efficiency and market failures） 三、政府：政府干预与政府失效 （government intervention and government failures) 阅读 《市场与市场失灵》，[英]斯蒂芬·芒迪，机械工业出版社，2009年。 一、公共物品 （一）什么是公共物品 （二）公共物品的特征 （三）混合物品 （一）什么是公共物品 国防与比萨饼 纯粹的公共产品，是指每个人消费这样 的物品均不会导致别人对该产品消费减少。——萨缪尔森（1954年） 经济学中的灯塔 （二）公共物品的特征 ——非竞争性与非排他性 非竞争性：消费者的增加不引起生产成本的增加，或者说，提供公共物品的边际成本为零。 非排他性：一些人享用公共物品带来的利益而不能排除其他一些人同时从公共物品中获得利益。 消费的非竞争性 边际生产成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。 边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。  （三）混合物品（准公共物品） 具有非竞争性而不具有非排他性 具有不充分的非竞争性和非排他性 过分拥挤 外部效应 二、市场：市场效率和市场失灵 （一）市场与市场效率 （二）市场失灵 （一）市场与市场效率 “看不见的手”原理 通过价格和产量不断地变动，达到供给和需求的均衡。 市场效率 帕累托最优 任何一种改变都不可能使一个人的境况变好而又不使别人的境况变坏。 实现帕累托最优的方法是不断进行帕累托改进。 帕累托改进 如果有某种资源配置状态，通过一定的调整能使一些人的境况得到改善，而其他人的境况至少不变坏，我们把符合这一性质的调整称为帕累托改进。 帕累托改进 航空公司为了让飞机满座起飞，往往售出的机票多于航班的最大容量。这样有时就有旅客因为没有座位而不得不改变行程，这显然有损顾客的利益。但若按航班的最大容量来售票又可能出现另一个问题，当有旅客因故不能搭乘航班时，飞机就要带着空座位起飞，资源不能充分利用。 帕累托改进 为了解决这一问题，美国一位经济学家于1968年提出了一个建议，航空公司在售票的时候让旅客填写他们可以接受的推迟行程的最低赔偿金额。一旦航班出现超员，公司就选择赔偿金出价最低的旅客给予补偿，并优先售给下一航班的机票。这样航空公司和乘客都有可能获得额外的利益，至少没有人会因此受损。现在许多航空公司采用的超额售票方法与这位经济学家提出的方案很相似，区别只在于通常以免费的或者大比例打折的机票来代替现金补偿。 市场失灵是指完全依靠市场机制的作用无法达到社会福利的最佳状态，一是指单靠市场机制不能达到社会资源配置最优的目的，二是市场机制对一些以社会效益为目标的活动无能为力。 市场失灵的主要表现 : 1.公共物品的提供 2.外部效应 3.垄断 4.市场不完全 5.信息不充分 6.偏好不合理 7.收入分配不公 8.宏观经济失调 1、公共物品的提供 免费搭车（free-rider):不承担任何成本而消费或使用共用品的行为 2、外部效应 某经济主体的行为对其他经济主体带来利益或损失，但没有因此而取得报酬或提供补偿。 正外部效应——蜜蜂的寓言 负外部效应——污染 外部效应的私人解决 科斯定理 只要产权有明确的归属，市场机制就能有效地运行，政府对外部效应问题就没有干预的必要。 张五常：《蜜蜂的寓言：一项经济调查》 养蜂者和果农之间有合约安排 一位德国小学生的日记 “周五，我和哥哥要去赛车。他说开赛车会污染空气，于是我们想出了一个办法，决定以后每人每年多栽20棵树。” 3、垄断 自然垄断 技术垄断 与网络效应和需求方面规模经济因素相联系的垄断 行政权力确立的垄断 网络效应：一种产品给消费者带来的价值或效用，与其他使用这一产品的消费者人数具有正向关系。如微软在视窗操作系统市场上的垄断。 网络效应原因之一是“集体转变成本”。 键盘的寓言 标准的QWERTY键盘 “集体转变成本”是指当大众消费者习惯了某种技术产品之后，转而采用新技术（即便是更好的新技术）需要支付与过去学习相联系的成本。 ——技术锁定 4、市场不完全 经济学家经常把风险市场作为市场不完全的典型。 5、信息不充分 逆向选择 市场交易中的一方无法观察到另一方的重要的 外生特征时所发生的劣质品驱逐优质品的情形