NIE不确定性与合约经济读书笔记.pdf

北京大学新闻与传播学院广告系学姓名：程敏 新制度经济学第 5 次读书笔记 从返乡民工和大学生职业规划看NIE不确定性与合约经济 ——描述经济危机中的不确定性与合约签订 2008年11月28日 北京大学新闻与传播学院广告系学姓名：程敏 新制度经济学第 5 次读书笔记 从返乡民工和大学生职业规划看NIE不确定性与合约经济 ——描述经济危机中的不确定性与合约签订 一、 引言 企业是市场经济中最重要的构成元素和行为主体，这是从企业和市场的规模存在来谈 的；但是在上节课，老师为我介绍了一个新的思维方向——从资源配置方式上看，市场和企 业是两种不同的运行机制，虽然它们的边界依旧模糊。古典主义经济学和新古典主义经济学 一直将企业作为一个自觉追求利润最大化的市场主体（正如前面所说），而新制度经济学却 对企业表面层次的特征不感兴趣，更多的把研究注意力投向探索企业存在的结构性理由上。 新制度经济学相对于传统经济学的一大特色源自F·奈特教授上世纪三四十年代对不确定性 和风险的研究，这为我们揭开了探寻真实世界经济学的序幕。而后科斯、威廉姆森、克莱因、 张五常等人在交易费用基础上对市场不确定性（企业）与合约展开了大量研究，成果巨大。 自从美国华尔街爆发次贷危机以来，世界经济形势每况愈下，金融危机也不可避免的波 及到实体经济。宏观经济形势严峻，各国GDP增长遭到巨大冲击，特别是对中国这样的出口 经济体。有学者预言这场危机将持续到2010年，市场不确定性的预期加大，中国就业形势 面临巨大挑战。本文想借用最原初的奈特教授的不确定性概念，在诸位经济学家合约理论的 帮助下，来探讨近期的就业状况。分别以返乡民工现象和大学毕业生职业规划为论述对象， 找到一个对二者的合理性解释。 二、 奈特教授的启蒙：不确定性、风险和收入分配 在其博士论文《风险、不确定性和利润》一文中，奈特教授迫不及待的表现了自己对经 济学的独到见解——“经济学享有科学的殊荣，也具有科学的局限性，即它也像数学和物理 学那样抽象，那样脱离实践。”为了解决这种理论假设和现实条件的不一致性，需要一种不 同于以往一般均衡的新视角。所以在这篇著作中，奈特教授分别从理论和现实两个背景中提 炼竞争的不同点，从而发现一切的问题原来纠结在完全竞争和不完全竞争上。于是引入了不 确定性的概念，并且通过阐释风险和不确定性的分野，最后揭示了利润的来源。 奈特教授论述的着眼点在于收入分配理论中的利润问题，他认为企业主收获的利润来源 于不确定性。并不是所有的变化都能导致利润的产生，因为有些变化事先可以被精确地计算 到成本中（例如风险可以通过概率论被计算入成本），这时边际成本就等于边际收益（竞争 状态下的市场价格），利润为零；因此只有不确定性才能将利润和变化联系在一起。而在现 北京大学新闻与传播学院广告系学姓名：程敏 新制度经济学第 5 次读书笔记 代企业制度下，管理者通过承担不确定性获得剩余，工人通过转嫁不确定性只能获得工资。 奈特教授关于不确定性和收入分配的理论是我的论述所需要的第一个支柱。 三、张五常、巴泽尔的合约经济理论 张五常关于分享地租合约的研究给我留下了深刻的印象，他认为合约本身就是一个结 构，存在着对风险和费用的权衡。而后在对台湾减租土改的研究中，更是明确阐发了不完全 合约（包含价格条款和非价格条款）的具体内容。当土地租金被政府行政性的减免时，地主 对于土地的供给并未减少，而是转化为地租合约中的其他硬性条款，即承担的不确定性减少 了。佃农在承担更多土地生产不确定性的同时，也能取得比固定收入多的剩余；而地主因为 分成租的原因，虽然收入绝对量会在农业增产时得到一定程度的提高，可是会少于先前的比 率，因为他们被政府行政力量迫使承担较少的不确定性。 巴泽尔的品质考核理论也是我所需要的，它对合约的履行作用重大。在签订合约转让交 易时，一般需要进行品质考核来对交易对象度量定价。完成了度量定价的，监管成本比较低， 反之就高。对品质考核以及监管的均衡成本的权衡在相当大程度上影响着合约的订立形式和 内容，这在人力资源市场体现为面试、笔试的考核。 四、次贷危机