2016年9月保荐代表人考试《投资银行业务》.doc

第一章　保荐业务监管 第一节　资格管理 一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求） 关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（　　）。 A．证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 B．保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记 C．保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记 D．保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记 【答案】A 【解析】A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第13条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项，第20条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。D项，第21条规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交材料。 二、不定项选择题（以下备选项中至少有一项符合题目要求） 1．以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。[2015年9月真题] A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司公开增发 C．上市公司配股 D．上市公司发行可转换公司债券 E．发行企业债券 【答案】E 【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。 2．以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。[2015年5月真题] A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司非公开发行股票 C．上市公司发行分离交易可转换公司债券 D．上市公司公开发行公司债券 【答案】ABC 【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。D项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。 3．以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（　　）。[2015年真题] A．保荐机构持有发行人8%的股份 B．保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 C．保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 D．发行人持有保荐机构8%的股份 E．发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份 【答案】ABCD 【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 4．下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（　　）。[2008年真题] A．发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 B．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 C．证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 D．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 【答案】ABD 【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第6条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。 5．证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。[2016年5月真题] A．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 B．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事