审核过程相关控制.ppt

审核报告符合性判断标准 审核报告第三项为“经确认的审核范围(当不同管理体系的范围不对应时，请分别进行表述)”，遇到体系范围不一致的一定要分述清楚。 审核基本信息中的“注册地址、现场审核地址与多现场情况说明” 注册信息一定要和营业执照、组织机构代码证、许可证书等上面的地址进行核对，最终填写的是营业执照上的注册地址。 现场审核的地址是审核组审核所覆盖的地址，这里主要填写的是组织中心办公室的地址，其他的地址要填写在多场所情况说明处。 多场所的情况说明处，该处需要填写多场所的数量、对应的活动内容和是否涉及多场所抽样以及抽样合理性说明，具体细节可以引用《多场所清单》或《在建工程项目清单》。 《多场所清单》填写的是固定多场所的信息。 《在建工程项目清单》填写的是临时多场所的信息，如在施工程、临时的安装场所等。 审核所覆盖的时期，这里一定要注意时间的核对，主要关注： 初审：体系运行时间不能低于3个月； 监督审核：与上一次审核的间隔不能超过 12个月（如果超过12个月的，注意要询问是什么原因，是否涉及暂停证书的情况，通常这种情况审核通知单上会标出“暂停恢复证书审核”；在12-15个月期间有合理理由，且已与机构沟通的，不会暂停证书）； 再认证审核：与要关注认证证书的有效期，再认证审核的时间是不能超过证书有效期的，要求是提前3个月让企业提出再认证审核的申请。 审核报告内容的要求（1） CNAS-CC01:2011中对于审核报告的要求： 每次审核提供书面报告。审核组可以识别改进机会，但不应提出具体解决办法的建议。 审核组长应确保审核报告的编制，并应对审核报告的内容负责。 审核报告应提供对审核的准确、简明和清晰的记录，以便为认证决定提供充分的信息。 审核报告应包括或引用下列内容： 注明认证机构；（在进行文件的拷贝和复制过程中应注意避免将页眉丢掉，认证机构名称在每页的页眉处标注） 客户的名称和地址及其管理者代表； 审核的性质； 审核准则； 审核目的；（不同体系不同审核类型的，多重审核目的的要分别标出） （续） 审核范围，特别是标识出所审核的组织或职能单元或过程，以及审核时间； 注明审核组长、审核组成员及任何审核组同行的人员； （现场或非现场）审核活动的实施日期和地点； 与审核类型的要求一致的审核证据、审核发现和审核结论； 已识别的任何未解决的问题。 审核报告内容的要求（2） 《质量管理体系认证规则》中对于审核报告的要求 审核组应对审核活动形成书面审核报告，由审核组组长签字。审核报告应准确、简明和清晰地描述审核活动的主要内容，至少包括以下内容： （1）申请组织的名称和地址。 （2）审核的申请组织活动范围和场所。 （3）审核组组长、审核组成员及其个人注册信息。 （4）审核活动的实施日期和地点。 （5）叙述从整个审核工作情况，其中：对各项审核要求（注1）应逐项就审核证据、审核发现和审核结论进行详细描述；对质量目标实现情况的评价，应同时叙述测量方法。 （6）识别出的不符合项。不符合项的表述，应基于客观证据和审核依据，用写实的方法准确、具体、清晰描述，易于被申请组织理解。不得用概念化的、不确定的、含糊的语言表述不符合项。 （7）审核组对是否通过认证的意见建议。 注1：各项审核要求指： 重点是审核质量管理体系符合GB/T 19001/ISO 9001标准要求和有效运行情况，应至少覆盖以下内容： （1）在第一阶段审核中识别的重要审核点的监视、测量、报告和评审记录的完整性和有效性。 （2）为实现总质量目标而建立的各层级质量目标是否具体、有针对性、可测量并且可实现。 （3）对质量管理体系覆盖的过程和活动的管理及控制情况。 （4）申请组织实际工作记录是否真实。 （5）申请组织的内部审核和管理评审是否有效。 2.2 审核检查表的填写 1.每位审核员独立填写一份审核检查表，单独装订一份，不允许两人共同填写一份记录。 2.实习审核员的记录由同组级别审核员在记录封面上签名确认。 3.审核思路：审核员应在审核前完成，简要描述审核的重点、顺序，起到提示审核的作用；实习审核员应征询同组审核员意见。 4.审核员每到一个区域应清楚记录审核的部门/区域、审核日期、接受审核的主要成员姓名、职务，部门/区域的主要业务活动等。 5.条款栏：应清楚地表明审核的体系和审核的标准条款，用Qx.x表示质量体系某条款、Ex.x表示环境体系条款、Ox.x表示安全体系条款、ECx.x表示建工质量管理体系标准条款等。要求覆盖审核计划中安排的各体系的所有审核条款。 6.审核记录栏：记录提问要点，受审核方所相应开展的活动，所提供的证实资料及问题的回复等。 7.备注栏：常用符号含义：“+”做得好的方面；“—”存在问题、“N”不符合标准要求（与不