CDQA控制及管理审核培训.ppt

审核计划编写 重点考虑的方面 审核时间的充裕程度 人员指派的合理性 审核覆盖场所的全面性 审核覆盖流程的全面性 是否能保证后续审核的流畅 是否能保证审核员进行审核准备 是否能保证被审核场所迎接审核 审核准备 审核引用的文件收集(标准、规范、法规、适用的程序、体系文件) 审核员自我准备 详细了解有关程序和文件及被审核场所的过程特点、关注文件的符合性 如何收集证据、有哪些审核路线可供选择... 应预先了解全部客戶要求 应预先了解客戶期望、质量方针、质量目标、客戶导向流程目标、部門目标及其他目标 应预先了解公司业务流程及其相互关系 应了解流程联系及交接、员工与员工之間的联系及交接、班次与班次之間的联系及交接等 审核工作文件准备(审核程序、记录) 审核准备 熟悉必要的体系文件 编制检查表 准备不符合项报告 审核准备 审核工具/备忘录准备(审核检查表) 检查表的作用 （1）明确与审核目标有关的样本 （2）使审核程序规范化 （3）按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确 （4）保持审核进度 （5）作为审核记录存档 检查表的内容： 检查表有部门审核或按过程审核两种形式，内容包括： 查什么：列出审核项目和要点，确保审核覆盖面完整。 如何查：明确审核步骤，确定抽样方法。 检查表的性质 检查表是审核员在进行审核时自己使用的一种辅助工具，主要是起备忘录的作用 审核准备 检查表 编写 要点 应覆盖被审核场所的所有过程、活动；内容周密、完整 明确查什么、如何查？----关注：过程是否受控？重要环境因素是否受控？需改进的部位？方法适应性？策划结果的贯彻？人员？运作的有效性？ 明确审核的重点和抽样：考虑相关信息、管理重点与专业知识 按流程审核，应包含涉及的流程的重要活动；按要素审核，应包含涉及的部门 检查表的详细程度取决于审核员的经验和风格，但应反映：看什么？找什么？同谁交谈？问什么问题？ 审核检查表 审核准备 受审核部门/区域；综合管理部 编制日期： 依据：手册程序法规要求、技术标准 审核员：王 成 序号 审核项目（查什么） 审核方式（如何查） 审核记录 流程一：文件管理（规范等） 1 2 4 … 流程二：人力资源管理 1 2 3 … 流程三：设计成品的交付 1 … 审核检查表 受审核部门/区域；市场部 编制日期：2001.8.5 依据： 审核员：王 成 序号 审核项目 涉及流程 审核方式 审核记录 1 市场部是否规定了各相关岗位的职责与权限？ 抽查相关人员询问，同时核对公司《岗位标准》 2 审查市场目标实现程度的评价结果？ 目标管理 调阅部门计划、计划实施总结等记录进行审查 4 市场部人员是否能满足公司对其人力资源的需求？ 人力资源 抽查市场部3名工作人员，确定是否满足公司规定的要求。 5 市场部是否按公司管理手册规定对与顾客有关的产品的要求予以确认？ 营销 调阅顾客的合同3份，查阅审查满足公司相关证据。 6 市场部是否按管理手册的要求组织公司有关部门对与产品有关的要求进行了评审？ 营销 查阅与产品有关要求的近期3个月的评审记录3份，审核评审的内容与标准及公司管理手册的规定是否相符？评审的问题是否予以跟踪解决并记录？ 审核检查表 受审核部门/区域；市场部 编制日期：2001.8.5 依据： 审核员：王 成 序号 审核项目 涉及流程 审核方式 审核记录 1 市场部是否规定了各相关岗位的职责与权限？ 抽查相关人员询问，同时核对公司《岗位标准》 2 审查市场目标实现程度的评价结果？ 目标管理 调阅部门计划、计划实施总结等记录进行审查 4 市场部人员是否能满足公司对其人力资源的需求？ 人力资源 抽查市场部3名工作人员，确定是否满足公司规定的要求。 5 市场部是否按公司管理手册规定对与顾客有关的产品的要求予以确认？ 营销 调阅顾客的合同3份，查阅审查满足公司相关证据。 6 市场部是否按管理手册的要求组织公司有关部门对与产品有关的要求进行了评审？ 营销 查阅与产品有关要求的近期3个月的评审记录3份，审核评审的内容与标准及公司管理手册的规定是否相符？评审的问题是否予以跟踪解决并记录？ 审核检查表 序号 审核项目（查什么） 涉及流程 审核方式(如何查） 审核记录 11 当交付的产品有不合格时，或发生顾客相关投诉时，市场部的处置方式？ 营销 查阅近期顾客投诉记录或仓库返库记录，调阅处理的相关的记录。 12 市场部是否按手册要求调查顾客满意程度，对这些信息是如何分析的及结果的使用情况？ 营销 查阅公司手册或相关文件，调阅近半年内的顾客满意程度调查记录，审核分析 的证据及方法记录，调阅相关的使用证据， 13 市场部是否按手册的规定对顾客满意度使用了确定的统计方法进行分析？ 营销 查阅相关分析记录，审查所使用的分析方法是否正确、合理，所得数据是否可信？ 1