EMS14000内审员审核知识点培训.ppt

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第一阶段现场审核的目的 了解受审核方环境管理体系的基本情况 确定第二阶段审核的可行性 确定第二阶段审核的重点 不进行第一阶段现场审核的条件 受审核方组织规模及现场范围很小,环境因素简单 审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响,认为具备认证审核的条件 审核组有充分的资源保证,在受审核方的配合下,可确保一个阶段的审核能满足审核的全部要求。 第一阶段现场审核 现场审核的内容和方法 现场审核注意事项 审核结论和报告 第一阶段现场审核的内容和方法 了解组织情况 对体系文件进行补充审查 收集有关信息 评价自我完善和持续改进机制 现场调查 其它关注的问题 了解组织基本情况 组织机构和职能; 产品和服务的流程和特点; 生产或服务活动场所分布情况; 原材料、资源、能源消耗情况; 化学品的保管和使用情况; 重要环境控制点设置情况。 对体系文件进行补充审核 现场对程序和作业指导书进行补充调查: 着重查可操作性、合理性; 文件审核中有疑问之处; 办公室方式+现场验证。 收集有关信息 环境方针的理解与实施 目标、指标的合理性 环境因素识别和评价程序的合理有效性 重要环境因素的识别与评价的合理与完整性 环境管理方案是否明确 内审和管理评审的信息 遵守法律法规的情况 相关方的信息 现场调查 生产现场 动力供应现场 库房(特别是化学品库房) 污水排放和处理现场 固体废弃物放置现场 油品存放地 其他关注的问题 相关方信息的接收和回复记录,如适用法律法规变化、顾客的环境要求等; 监测与测量情况。 现场审核注意事项 时间控制 注意安全 尊重受审核方 注意行为举止 作好记录 审核结论 环境管理体系在审核范围内是否符合审核准则的要求 是否具备第二阶段审核的条件 第一阶段审核报告 审核过程综述 受审核方环境管理体系基本情况 目前存在的问题和结论意见 第二阶段审核的重点 第一阶段审核报告 受审核方环境管理体系基本情况 --文件的符合性结论 --体系建立和运行的基本情况 --组织机构和职责的合理性 --环境因素的识别、评价和基本控制情况 --法律法规的遵守情况 --目标指标和管理方案的合理性 --内部审核的有效性和管理评审的情况 第二阶段审核 首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议 第二阶段审核的目的 评价受审核方的环境管理体系是否有效实施,能否实现环境方针和目标指标; 判断受审核方是否符合审核准则的要求,能否推荐认证注册。 关注点 1.重要环境因素是否受控并得到改善; 2.法律法规是否现行有效,并已经贯彻执行; 3.目标指标和方案是否按预定计划实现; 4.职责是否传达并被理解和实施; 5.培训是否全面实施,能力是否得到有效证实; 6.信息交流渠道是否畅通,文件控制是否得力; 关注点 7.对重要过程是否按文件操作,对紧急状态是 否有应急和预防或减少伴随影响的措施; 8.如何对环境表现,运行控制,目标指标进行监测,其记录和结果如何处理; 9.不符合如何处理,纠正和预防措施是否实施并记录; 10.结合现场继续对文件进行审核。 审核中会议与目的 首次会议 确认审核范围和计划,明确审核注意事项。 内部会议 通报审核进程情况,及时调整审核计划。 与受审核方 沟通会议 汇总审核发现,评价体系有效性。 末次会议 通报审核情况和审核发现以及审核结果 临时沟通会议 向审核方通报当日审核情况,协调其它事宜 首次会议的目的 确认审核计划; 简要介绍审核活动如何实施; 确认沟通渠道; 向受审核方提供询问的机会 首次会议内容 介绍与会者,包括慨述其职责 确认审核目的、范围和准则 与受审核方确认审核日程以及相关的其它安排 实施审核所用的方法和程序 确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道 确认审核所使用的语言 确认已具备审核组所需的资源与设施 确认必威体育官网网址事宜 审查审核组工作时的安全事项、应急和安全程序 确认向导的安排、作用和身份 首次会议注意事项 组长主持,时间30分钟左右。 受审方最高管理者和各部门主要负责人参加但不强求。 必要时,审核计划可作适当调整。 引导受审核方领导讲话简短。 力求守时、务实、高效,气氛融洽、坦诚。 如何开好审核中会议 做好会前策划,明确目的、时间、议程、与会者等。 做好会议控制,包括时间、内容、气氛的控制。 组长主持,不要大权旁落,防止节外生枝,排除干扰,坚持达到会议目标。 审核方式: 按部门审核 按要素审核 以环境因素为主线 审核思路: 顺向追踪 逆向追溯 审核实施 提问与交谈; 查阅文件和记录; 观察和测试。 审核方法 要善于提问和交谈。 要注意倾听。 要仔细观察和查阅。 记录要证据确切。 要善于追踪验证。

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