投资项目社会稳定风险评估新框架.docx

以问题解决为导向的投资项目社会稳定风险评估新框架徐成彬，李开孟，彭振武（中国国际工程咨询公司，北京１０００４８）摘要：针对我国现行的重大项目社会稳定风险评估框架存在的缺陷和错误，提出以“发现问题—分析问题—解决问题”为主线的投资项目社会稳定风险评估新框架。新框架的评估思路是：通过全面深入调查，在分析各风险因素的基础上确定影响社会稳定的主要风险，然后根据专家经验预测各风险的发生概率和影响程度，对标评判风险程度及可控程度，对不可接受的风险必须分类制定切实可行的应对措施，直到所有风险都处于“低风险且可控”状态才可得出项目可行的评价结论。关键词：重大项目；社会稳定风险评估； 收稿日期：2013.10.16作者简介：徐成彬（1970—），男，安徽安庆人，中国国际工程咨询公司研究中心教授级高工，研究方向：技术经济分析、工程咨询评估理论方法、投资决策咨询；李开孟（1965—），男，河南信阳人，中国国际工程咨询公司研究中心主任、研究员，博士，研究方向：工程咨询评估理论方法、技术经济分析、政策研究及投资决策咨询，中国技术经济学会会员登记号：Ｉ０３０１００６１３Ｓ；彭振武（1963—），男，辽宁彰武人，中国国际工程咨询公司交通产业发展部总工程师，教授级高工，研究方向：工程项目咨询评估、风险分析。自2012年８月国家发展和改革委员会（以下简称为国家发改委）印发《重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》（发改投资［2012］2492号，以下简称为《稳评办法》）以来，投资项目社会稳定风险评估已成为可行性研究报告和项目申请报告中必不可少的独立篇章，社会稳定风险评估报告是地方政府报送国家发改委审批、核准项目必备的前置性审查文件。在至今１年多的《稳评办法》试行实践中，各级地方政府和工程咨询机构普遍采用“以整体风险等级为导向”的项目稳评框架。然而，该框架不仅违背了国家投资主管部门出台《稳评办法》的初衷，而且误导和损害了我国项目稳评工作的健康发展。为此，本文提出“以问题解决为导向”的项目稳评新框架，并对新框架涉及的投资项目社会稳定风险调查、风险识别、风险分析、风险评价和风险应对措施等主要环节进行研究，以期指导项目稳评实际工作。１项目稳评新框架强调以问题解决为导向1.1项目稳评新框架的基本思路社会稳定风险分析和评估主要是针对投资项目可能引发的社会稳定风险，采用风险分析和管理的技术方法，调查和识别风险来源，分析评价风险大小，采取风险应对措施，以期实现规避和化解投资项目所引发的社会不稳定事件（如群体性事件或个人极端事件）的目的。从可能引发社会稳定风险的问题出发，建立“以问题解决为导向”的稳评框架，是建立和完善投资项目社会稳定风险分析和评估机制的重要基础。“以问题解决为导向”的项目稳评新框架，以项目的所有社会稳定风险均处于“低风险且可控”状态为评判准则，以预防和化解影响社会稳定的各项主要风险为主线，遵循“发现问题—分析问题—解决问题”的研究思路，在对可能引发社会不稳定后果的各种风险因素进行调查、识别和分析的基础上，评价各风险是否均处于低风险状态，且采取有效措施以确保引发社会稳定风险的因素能够得到有效控制。风险防范和化解是一个循序渐进的过程，对于仍然存在不属于“低风险且可控”状态的风险，应进一步研究并提出化解措施，直至所有风险均处于“低风险且可控”状态，或进一步采取风险应对措施的代价超出预期或承受能力为止。 1.2新框架与现行框架的主要差异对于投资项目社会稳定风险分析和评估而言，稳评框架是以问题解决为导向，还是以整体风险等级判断为导向，不仅仅关系到项目稳评的咨询理念、分析思路和评价内容，更关系到稳评目的和初衷的设定，以及社会稳定风险的评估方法和判别标准选择。1.2.1现行框架的主要内容和方法目前我国各级地方政府和工程咨询机构开展项目稳评工作时普遍采用“以整体风险等级为导向”的稳评框架，即以项目风险等级判断为目标导向、以综合风险指数法为主要评价方法，通过对单因素风险程度进行叠加计算来确定项目整体的风险等级，并据此判断项目是否满足稳评要求的分析框架。“以整体风险等级为导向”的项目稳评框架的研究内容包括：①风险调查；②识别单因素风险；③确定主要风险因素；④估计主要单风险因素，确定单因素风险程度；⑤确定项目整体初始风险等级；⑥提出风险防范和化解措施；⑦确定采取措施后的单因素风险程度；⑧确定采取措施后的项目整体风险等级。“以整体风险等级为导向”的项目稳评框架的理论方法的突出特点：①将风险等级的计算和判断作为整个稳评分析框架的核心和主线；②分别计算采取措施前和采取措施后的项目整体社会稳定风险等级；③分别计算单因素的风险等级和项目整体风险等级；④通过对单因素的风险等级叠加计算来确定项目整体的风险等级；⑤以综合风险指数法作为判断项目风险等级的核心方法。1.2.2两种框架的原则性差异