代理买卖兴柜股票契约.docVIP

代理買賣興櫃股票契約 立約人 證券股份有限公司（即推薦券商,以下簡稱甲方） 證券股份有限公司（即代理券商,以下簡稱乙方） 茲為乙方接受其客戶委託，代理客戶與甲方進行興櫃股票之議價、買賣及給付結算等事宜，爰就甲乙雙方間及甲方與乙方之客戶間相關權利義務約定如下，以資共同遵守。 一、 乙方為接受客戶委託，代理客戶與甲方進行興櫃股票之議價、買賣及給付結算等事宜（以下簡稱「代理買賣」），乙方爰特聲明承諾並確實履行下列事項： (一) 乙方接受客戶委託代理買賣前，除應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱「櫃檯買賣中心」）「興櫃股票買賣辦法」（以下簡稱「買賣辦法」）及其相關規定完成開戶、徵信等相關手續外，並應先經各該客戶簽署興櫃股票議價買賣同意書（以下簡稱「同意書」），且以該同意書之有效繼續存在，作為乙方代理各該客戶向甲方下單買賣興櫃股票之前提條件。上開同意書如經撤銷、解除或終止者，乙方即不得代理該客戶下單，並應立即以書面通知甲方；乙方或其客戶未經甲方同意逕行修改或變更同意書內容者，亦同。 (二) 乙方擔保其因接受客戶委託代理買賣而向甲方所為之意思表示及其內容，均係依據客戶或其合法授權代理人之委託而為之。且乙方為受託辦理代理買賣相關事宜，並有代收代付相關款券及代為或代受各項意思表示或觀念通知之權；倘乙方之代理權或代理買賣內容有經客戶撤銷(回)、限制或變更等情事者，非經乙方以書面通知甲方，對於甲方不生對抗效力。 客戶違約未如期完成給付結算時，乙方應於違約當日立即提供該違約客戶之開戶、徵信相關資料及其於乙方所為之交易與庫存明細，以及違約日起二日內乙方與該違約客戶之待交割款券明細等相關資料予甲方。 乙方於接受客戶委託辦理代理買賣事宜時，除經甲方事先書面同意者外，應先按客戶委託之內容對客戶全額預收買進之價金或賣出之興櫃股票。 乙方就前款預收之價金及股票，應設立專戶，以善良管理人之注意為客戶保管之，並於與甲方議價成交後，依買賣辦法、「臺灣證券集中保管股份有限公司業務操作辦法」（以下簡稱「操作辦法」）及其他相關規定，如期為客戶辦理給付結算。乙方並承諾除嗣後議價買賣未經成交者外，不得以其與客戶間之債權債務關係，對於上開預收之價金或股票為抵銷、扣押、留置或其他足以妨害給付結算之主張或行為。 乙方或其客戶違反前條或本契約其他規定時，甲方得拒絕乙方之代理買賣。 甲方依第一條第三款規定請求乙方提供之客戶相關資料，應嚴加必威体育官网网址並妥慎保管，不得對外洩漏，並不得用作業務推展之資料。 甲方對於乙方因辦理代理買賣行為所需之詢價應迅即回復。 甲乙雙方就乙方之代理買賣議價成交後，甲方應即將成交訊息通知乙方進行成交確認。 乙方代理買賣之委託買賣通知及報告之收受人員，除經向甲方另行書面通知變更外，應由乙方合法授權之指定人員處理之。 乙方已依第一條第四款規定，先按客戶委託之內容對客戶全額預收買進之價金或賣出之興櫃股票時，甲方即不得拒絕接受乙方之代理下單買賣。 甲乙雙方間就乙方之代理買賣一經議價成交，乙方所代理之客戶與甲方間即生買賣關係之效力，其款券之給付結算及相關權利義務悉依本契約、前揭買賣辦法、操作辦法或其他經櫃檯買賣中心訂定有關興櫃股票買賣之規定辦理；本契約並視為證券交易法第十九條之書面契約。 乙方代理之客戶或甲方未依前項規定如期完成給付結算者，即屬違約，各該筆違約交易所生買賣關係不待催告當然解除，違約之一方除應依相當成交金額百分之二計付違約金予他方外，並應依或準用第九條規定賠償他方損害。 八、 乙方代理買賣經成交而有下列情事之一者，應依第九條規定賠償甲方損害： 乙方違反第一條所定聲明承諾事項，且客戶發生違約者。 (二)客戶以乙方無權代理、越權代理或其他代理權限瑕疵（包括但不限於代理買賣錯誤）為由，否認買賣效力或拒絕給付結算者。 乙方依前項規定應負之損害賠償責任，係甲乙雙方間依本契約所生債之關係，並非前條買賣關係之一部。 九、 前二條所定損害賠償責任，應以金錢賠償方式為之；其賠償範圍及金額之計算，除甲方、乙方或違約客戶另能舉證證明實際損害額外，推定包括下列稅費及差價： (一) 因客戶違約或拒絕給付而衍生之各項稅捐及費用，包括但不限於借券費及資金成本。 (二) 按各該筆違約交易每股成交價格與應辦理給付結算日次一營業日之加權平均成交價格間之差額，乘以違約未完成給付結算之股數所算得之差價。 前項損害賠償金額，應於違約交易成交日起第四個營業日前償付予前二條所定應受賠償之一方。 乙方代理之客戶違約或拒絕給付，而乙方亦有第八條第一項所定應負損害賠償責任之事由時，甲方得同時依第七條及第八條規定，分別向違約客戶及乙方請求損害賠償。乙方依前條規定履行賠償義務者，甲方對於違約客戶之損害賠償請求權即生