检查表编写及实际应用-内审员要求.ppt

* Sika China Group Sika Guangzhou Ltd * 检查表的编写及实际应用 ISO审核员的要求 Reg. Quality EHS 29 June. 2012 检查表是审核员的工作文件、审核提纲或工具，确定了具体审核任务实施的路线、内容与方法的框架，用于对审核员实施审核的提示和参考。其使用有助于确保： 1。审核目的的清晰与明确。 2。审核内容的周密和完整。 3。审核路线的清晰与逻辑性。 4。审核方法的合理性。 5。审核时间的分配及审核节奏的合理性。 1。检查表的性质和作用 2。检查表的内容 1。审核的场所、部门和过程（活动）-到哪儿查？ 2。审核的对象-找谁查？ 以上两项根据受审核方的职能和职能分配，包括主要职能、职能接口及通用职能来确定。 3。审核的项目或问题-查什么？ 4。审核的方法（包括抽样计划）-如何查？ 按照过程方法的思路，从输入、活动到输出；从P（策划）、D（实施）、C（检查）到A（处置）的顺序进行审核，重在审核各过程（活动）结果的有效性。 3。抽样计划的确定 抽样计划通常包括在检查表的审核方法（如何查）中，应当针对审核的项目和问题（信息源或称母体）的大小或多少，确定抽取有代表性的样本（字样）和足够的样本量。对这些样本进行验证就形成料审核证据。 4。编制审核表的依据 A。ISO9001/ISO14001标准、相应的法律、法规和受审方的质量管理体系文件提供的信息。这是每次审核的通用依据。 B。依据受审方产品实现过程，包括生产和服务提供过程（含关键过程）的特点。这是每次审核的重点内容。 C。依据受审核方质量职能分配情况。 依据公司的职能分配情况编制检查表，针对性强，更切合实际，更可操作。 5. 编制检查表注意事项 1。以ISO9001/ISO14001标准、QEHS MS体系文件以及相关法律法规为依据，列出相应依据条款，反应过程方法，体现PDCA循环。 2。部门审核：列出有关的主要过程和相关过程（主要接口）的审核内容和审核方法，通用要求（如质量/环境目标、内部沟通、人力资源、过程监视测量、改进等）可以有审核员根据实际情况确定审核内容。 3。过程审核：必须说明到哪些部门去查，查什么，如何查，过程的流程应当清楚，标准条款中必不可少的要求必须审核，还应审核各过程实施结果的有效性。 5. 编制检查表注意事项 （续） 4。注意逻辑顺序，明确审核方法和步骤。 5。识别关键过程，抓住重点，抽样应有代表性。 6。审核员经验和审核对象不同，检查表内容的繁简程度可不同。 7。检查表可有多种式样，不强求用一种模式。 6。编制检查表中常见的问题 A。将标准中的句号机械地原封不动地变为问号，即为检查表。 B。只列出审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计。 C。仅按照ISO9001/ISO14001标准来编制检查表，对公司质量和环境体系文件钻研不够，没有结合公司实际来编检查表。 检查表范列 8. 内审员的要求 应会的要求 审核方案策划，审核实施计划的编制； 组成审核组； 编制审核检查表； 审核的方法、技巧； 不符合项的确定与不符合报告的编写； 审核结果的汇总分析； 审核报告的编写； 纠正预防措施的验证； 组织首、末次会议。 9. 审核的工作方法 一、面谈 二、查阅文件与记录 三、现场观察 10. 审核的技巧 一、要善于提问—遵循5W1H的原则； 二、要善于倾听； 三、要善于观察； 四、要做好记录； 五、要善于联想和追溯； 六、要善于营造一个良好的审核气氛。 * * * Sika China Group